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基金從業(yè)資格證考試真題（精選15套）
在日常學(xué)習(xí)和工作生活中，只要有考核要求，就會有考試真題，借助考試真題可以更好地考核參考者的知識才能。那么一般好的考試真題都具備什么特點呢？下面是小編整理的基金從業(yè)資格證考試真題（精選15套），希望能夠幫助到大家。
基金從業(yè)資格證考試真題 1
基金從業(yè)資格考試：基金法律法規(guī)自測題(1)
1.基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來收益和營銷人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ）。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.專業(yè)性
D.服務(wù)性
2.基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
3.基金投資人承擔的義務(wù)不包括（ ）。
A.繳納基金認購款項及規(guī)定費用
B.承擔基金虧損或終止的無限責(zé)任
C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動
4.我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的`個人投資者年齡范圍是（ ）周歲。
A.16～60
B.16～70
C.18～60
D.18～70
5.在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，其中不包括投資者的（ ）。
A.教育背景
B.投資規(guī)模
C.風(fēng)險偏好
D.對投資資金流動性和安全性的要求
6.（ ）是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風(fēng)險性
D.基金銷售搭配性
7.基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
8.基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當?shù)禽d（ ）。
A.從合同生效之日起計算的業(yè)績
B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業(yè)績
C.當年上半年的業(yè)績
D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績
9.下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（ ）。
A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
B.不同意他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)
C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易
D.挪用投資者的交易資金或基金份額
10.下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價依據(jù)的是（ ）。
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生
基金從業(yè)資格證考試真題 2
2021年6月基金從業(yè)《證券投資基金》真題：第十三章
1.關(guān)于做市商和經(jīng)紀人，以下表述錯誤的是（ ）。
A.經(jīng)紀人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中
B.在報價驅(qū)動市場中，經(jīng)紀人是市場流動性的主要提供者和維持者
C.經(jīng)紀人的利潤主要來自給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務(wù)的傭金
D.做市商和經(jīng)紀人的利潤來源不同
參考答案：B
參考解析：
在報價驅(qū)動市場中，做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而在指令驅(qū)動市場中，市場流動性是由投資者的買賣指令提供的'，經(jīng)紀人只是執(zhí)行這些指令。
【考點】報價驅(qū)動市場和經(jīng)紀人市場
【章節(jié)】第十三章第一節(jié)了解
2.關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯誤的是（ ）.
A.買空交易和賣空交易都會放大投資收益率或損失率
B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途
C. 采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者
D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇
參考答案：C
參考解析：
在我國，保證金交易被稱為“融資融券”。融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。賣空交易即融券業(yè)務(wù)，與融資業(yè)務(wù)正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。買空為多頭交易者，賣空為空頭交易者。
【考點】買空和賣空的概念
【章節(jié)】第十三章第一節(jié)理解
3.以所列示的費用為投資交易過程中直接成本的有（ ）
�、�.過戶費
Ⅱ.監(jiān)管費
�、�.印花稅
Ⅳ.經(jīng)手費
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
顯性成本是不包含在交易價格以內(nèi)的費用支出，一般可以準確計量，也可以事先確定，又稱為直接成本或價外成本。顯性成本按照收費主體劃分，包含經(jīng)紀商傭金、稅費、交易所規(guī)費/結(jié)算所規(guī)費三個主要部分。
【考點】交易成本組成
【章節(jié)】第十三章第二節(jié)掌握
4.投資交易中的操作風(fēng)險主要指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素造成的（ ）
A.交易量大能波動
B.交易未實現(xiàn)
C.交易失誤
D.交易價格大幅波動
參考答案：C
參考解析：
投資交易中的操作風(fēng)險是指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素帶來的交易失誤，導(dǎo)致基金資產(chǎn)或基金公司財產(chǎn)損失，或基金公司聲譽受損、受到監(jiān)管部門處罰等的風(fēng)險。
【考點】操作風(fēng)險
【章節(jié)】第十三章第三節(jié)理解
基金從業(yè)資格證考試真題 3
基金銷售從業(yè)資格考試專項模擬試題及答案三
1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
2.一般而言，成長型基金的風(fēng)險大、收益高;收入型基金的風(fēng)險小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險、收益則介于成長型基金與收入型基金之間。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進行負債經(jīng)營，因此基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要低得多。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
4.基金管理公司除主要股東外的.其他股東，要求注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
6.獨立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級管理人員有經(jīng)濟關(guān)系的董事。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
7.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免公司高管人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
8.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構(gòu)和人員報告基金財產(chǎn)運用具體事項，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機構(gòu)和人員。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
10.交易所上市股票和權(quán)證以收盤凈價估值。（ ）
A.正確B.錯誤C.放棄
正確答案： 1.B2.A3.B4.A5.A6.B7.A8.A9.B10.B
基金從業(yè)資格證考試真題 4
2016年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬題1
1、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應(yīng)該報送給（ ）。
A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)
B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)
2、 保本基金將大部分資金投資于（ ）。
A.股票
B.貨幣市場工具
C.衍生金融工具
D.與基金到期日一致的債券
3、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（ ）。
A.真實性原則
B.規(guī)范性原則
C.及時性原則
D.完整性原則
4、 基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按照（ ）的規(guī)定進行備案。
A.基金業(yè)協(xié)會
B.證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
5、 在契約型基金的`運作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構(gòu)或人員是（ ）。
A.律師事務(wù)所
B.基金托管人
C.基金代理銷售機構(gòu)
D.會計師事務(wù)所
6、關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是（ ）。
A.可以評價基金經(jīng)理的管理水平
B.及時了解基金投資的所有具體品種
C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定
D.判斷基金的風(fēng)險狀況
7、（ ）是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。
A.基金客戶服務(wù)
B.基金銷售服務(wù)
C.基金理財服務(wù)
D.基金售后服務(wù)
8、 基金銷售人員應(yīng)當自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當（ ）。
A.確保投資者的利益優(yōu)先
B.確保個人的利益優(yōu)先
C.確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先
D.回避
9、 以下（ ）關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述是錯誤的。
A.可以在場內(nèi)市場進行申購贖回
B.可以在場外市場進行申購贖回
C.可以在相同市場進行轉(zhuǎn)托管(場內(nèi)轉(zhuǎn)場內(nèi)或場外轉(zhuǎn)場外)，但是不可以跨市場托管
D.是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新
10、 1940年（ ）和1940年（ ）是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。
A.《證券交易法》;《證券法》
B.《證券法》;《投資公司法》
C.《證券交易法》;《投資顧問法》
D.《投資公司法》;《投資顧問法》
基金從業(yè)資格證考試真題 5
2013年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試模擬練習(xí)題8
1．下列關(guān)于基金的稅收陳述正確的是（ ）。A．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入須被征收營業(yè)稅B．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.3%的稅率征收印花稅。C．從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅。D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入征收企業(yè)所得稅。
2.基金市場上存在著的兩大需求主體，下列說法準確的是（ ）。A. 保守型投資者和激進型投資者B. 激進型投資者和穩(wěn)健型投資者C. 主要投資者和次要投資者D. 個人投資者和機構(gòu)投資者
3.（ ）的實質(zhì)就是公司想取得的差異性競爭優(yōu)勢。A. 目標市場細分B. 目標市場選擇C. 目標市場檢測D. 目標市場定位
4.為投資者構(gòu)建合適的基金組合，應(yīng)選擇在預(yù)計投資期內(nèi)，預(yù)期收益與投資計劃最為接近，風(fēng)險收益配比與投資者自己風(fēng)險偏好最為相似的投資組合，體現(xiàn)了基金銷售的（ ）的原則。A. 差異性B. 適用性C. 趨同性D. 類別型
5.市場營銷控制包括評估市場營銷戰(zhàn)略和計劃的成果，并采取正確的行動以保證實現(xiàn)目標�？刂七^程主要包括（ ）：A. 人員控制和費用控制B. 預(yù)算控制和風(fēng)險控制C. 風(fēng)險控制和宣傳控制D. 預(yù)算控制和后臺控制
6.下列哪項業(yè)務(wù)不屬于基金賬戶類業(yè)務(wù)。（ ）A.基金賬戶開戶B.交易密碼重置C.銷戶D.基金轉(zhuǎn)換
7.基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當準確清晰,以下說法不準確的是（ ）A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”、“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強”、“唯一”等表述B.當集中營銷時間有限制，可使用“欲購從速”、“申購良機”等詞語提示投資者C.不得使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險的表述D.不得使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述
8. 封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，我國封閉式基金的募集期限一般為（ ）。A．1個月B．2個月C．3個月D．6個月
9.封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額總額達到核準規(guī)模的（ ）以上A．50%B．60%C．70%D．80%
10.贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（ ），并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)A．20%B．25%C．30%D．35%
二、多項選擇題。（下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）1. 基金信息披露的原則包括 ( ）兩種形式A. 實質(zhì)性原則B. 形式性原則C．公平性原則D．完整性原則
2．基金信息披露的主要義務(wù)人為（ ）A. 基金管理人B. 基金托管人C．證券交易所D．基金份額持有人
3.基金管理人的信息披露義務(wù)主要包括（ ）等環(huán)節(jié)A. 基金募集B. 上市交易C．投資運作D．凈值披露
4．貨幣市場基金投資組合報告的內(nèi)容有（ ）A. 基金資產(chǎn)組合B．債券回購融資情況C．債券投資組合D．攤余成本法與影子定價法確定的基金資產(chǎn)的偏離度
5、我國對證券市場的監(jiān)督管理應(yīng)遵循的原則包括（ ）。A． 依法管理原則；B ．保護投資者利益原則；C． 公開、公平和公正原則；D ．行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則。
6、中國證券業(yè)協(xié)會的工作目標是（ ）。A．國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理，發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；B．為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益；C．維持證券業(yè)的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正；D．推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展；
7、屬于證券交易所的監(jiān)管內(nèi)容的是（ ）A ．基金在交易所內(nèi)的投資交易活動B ．會員的交易行為C． 上市基金的信息披露D． 以上均正確
8、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十；C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的`股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
9、現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)的類型有（ ）A、LOFB、ETFC、創(chuàng)新型封閉式D、分級基金
10、我國現(xiàn)階段的基金銷售渠道有（ ）A、商業(yè)銀行B、證券公司C、證券投資咨詢機構(gòu)D、證券登記結(jié)算公司
三、判斷題。（跟據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標出“對”（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）1． 代表基金份額10%以上的持有人就同一事項有權(quán)自行召集持有人大會。（ ）
2. 投資者繳納基金份額認購款時，即表明其對基金合同的承認和接受，此時基金合同成立。（ ）
3、基金投資人放棄接受調(diào)查的，基金銷售機構(gòu)可以不再評價該基金投資人的風(fēng)險承受能力。（ ）
4、《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》中規(guī)定，會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制包括：在內(nèi)部，每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬；在外部，每日完成與客戶和基金注冊登記機構(gòu)的信息與資金的對賬。（ ）
5、1993年中國人民銀行批準淄博基金在上海證券交易所上市，標志著我國全國性基金市場的誕生。（ ）
試題答案
一、單項選擇題:CDDBB DBCDB
二、多項選擇題：1、AB2、ABD3、ABCD4、ABCD5、ABCD6、ABCD7、ABCD8、ABCD9、ABCD10、ABC
三、判斷題：1、對 2、對 3、錯4、錯5、對
基金從業(yè)資格證考試真題 6
基金從業(yè)資格考試真題
1、為加強保護私募基金投資者的合法權(quán)益，進一步規(guī)范私募基金的募集市場，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會制定了（ ）。
A《私募投資基金信息披露管理辦法》
B《私募投資基金募集行為管理辦法》
C《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
D《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
【答案】B
【解析】暫無解析
2、2016年5月4日，根據(jù)（ ）有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。
I.《證券投資基金法》
II.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
III.《基金協(xié)會管理條例》
�、�. 《證券投資基金銷售管理辦法》
AIII.IV
BI. III
CII.III
DI.II
【答案】D
【解析】2016年5月4日，根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。故本題正確答案為D。
3、私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時，風(fēng)險不斷積聚，風(fēng)險事件陸續(xù)暴露， 出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，其中多數(shù)為發(fā)生在( )的問題。
A.登記 環(huán)節(jié)
B.募集環(huán)節(jié)
C.托管環(huán)節(jié)
D.退出 環(huán)節(jié)
【答案】B
【解析】私募基金行業(yè)的發(fā)展日益壯大，與此同時，風(fēng)險不斷積聚，風(fēng)險事件陸續(xù)暴露，
出現(xiàn)了大量涉嫌違規(guī)的私募案件，案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、
保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等，其中多數(shù)為發(fā)生在募集環(huán)節(jié)的`問題。
4、私募基金管理人登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)在（ ）個工作日內(nèi)為其辦結(jié)登記手續(xù)。
A10
B15
C20
D30
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第七條，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。故本題正確答案為C。
5、現(xiàn)行《中華人民共和國證券投資基金法》為( )年修正。
A.2016
B.2015
C.2014
D.2013
【答案】B
【解析】現(xiàn)行《中華人民共和國證券投資基金法》為2015年修正。
6、基金合同中應(yīng)當明確的信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的事項不包括（ ）。
A披露責(zé)任
B披露方式
C披露范圍
D披露頻度
【答案】C
【解析】根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》第十五條，基金合同中應(yīng)當明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項。故本題正確答案為C。
7、中國基金業(yè)協(xié)會自（ ）起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。
A2014年2月7日
B2013年5月1日
C2013年2月7日
D2014年5月1日
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國基金業(yè)協(xié)會按照“受托登記、自律管理”職責(zé)，自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。故本題正確答案為A。
8、契約型私募基金的基本情況不包括（ ）。
A私募基金的運作方式
B私募基金的存續(xù)期限
C私募基金的托管事項
D私募基金的認購事項
【答案】D
【解析】根據(jù)《私募投資基金合同指引1號(契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引)》第十一條，私募基金的基本情況除ABC三項外，還包括：①私募基金的名稱;②私募基金的計劃募集總額(如有);③私募基金的投資目標和投資范圍;④私募基金份額的初始募集面值;⑤私募基金的結(jié)構(gòu)化安排(如有);⑥私募基金的外包事項，訂明外包機構(gòu)的名稱和在中國基金業(yè)協(xié)會登記的外包業(yè)務(wù)登記編碼(如有);⑦其他需要訂明的內(nèi)容。D項屬于私募基金募集的有關(guān)事項。故本題正確答案為D。
9、私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號適用于( )。
A.證券投資基金
B.封閉式基金
C.創(chuàng)業(yè) 投資基金
D.私募證券投資基金
【答案】D
【解析】私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號適用于私募證券投資基金。
10、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（ ）年的，無需再次進行投資者風(fēng)險評估。
A4
B3
C2
D1
【答案】B
【解析】根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第十八條，募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風(fēng)險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進行投資者風(fēng)險評估。故本題正確答案為B。
做題在備考過程中非常重要，尤其在時間有限的情況下，更要掌握正確的做題方法，提高做題效率，提高備考效率。
基金從業(yè)資格證考試真題 7
2015年基金從業(yè)資格考試精選習(xí)題（5）
1、QDII基金募集金額不得少于( )元人民幣
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、4億元
1題答案B、2億元
2、基金管理人應(yīng)當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)，對該申購(認購)、贖回的有效性進行確認。申購(認購)款應(yīng)于5日內(nèi)到達基金在銀行的.存款賬戶，贖回款在7日內(nèi)到達投資者資金賬戶。
A、1日
B、2日
C、3日
D、4日
2題答案C、3日
3、按照基金季度報告的披露要求，基金管理人應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)編制基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
A、5
B、10
C、15
D、20
3題答案C、15
4、開放日的收益公告，貨幣市場基金至少于每個開放日的次日在中國證監(jiān)會指定的報刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈值收益和( )日年化收益率。
A、1
B、4
C、7
D、10
4題答案C、7
5、《證券法》于( )開始實施
A、1993年
B、1998年
C、2003年
5題答案B、1998年(214頁)，注《公司法》實施為1993年。
基金從業(yè)資格證考試真題 8
2018年11月基金從業(yè)《私募投資基金》真題及答案1
基金從業(yè)考試真題：1.下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（ ）。
A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金
B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機構(gòu)在境內(nèi)募集資金
C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司
D.以不存在的某個項目作為投資標額募集資金
答案：C
解析：通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為，同時符合以下四個條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：
(1)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;(3)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報;(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。從這四個條件可以看出，堅守股權(quán)投資基金非公開方式向合格投資者募集、不承諾保本保收益的底線要求，是防范走向非法集資犯罪的有效方式。
2.投資機構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（ ）
A.股東大會(股東會)
B.經(jīng)營層
C.監(jiān)事會
D.董事會
答案：B
解析：
投資機構(gòu)通過參與被投資企業(yè)的股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展，并保護投資機構(gòu)的利益。
3.某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為（ ）。
A.50%
B.44%
C.30%
D.20%
答案：B
解析：內(nèi)部收益率就是資金流入現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等、凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)，這題，收益時間為一年，期間沒有分紅，則內(nèi)部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。
4.關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（ ）
A.保密信息的'內(nèi)容
B.保密地域
C.違約責(zé)任
D.保密期限
答案：B
解析：
保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)。對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密;對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的非公開的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常均屬于商業(yè)秘密。通常，保密條款應(yīng)列明保密信息的具體內(nèi)容、保密期限及違約責(zé)任。
5.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應(yīng)（ ）
Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
�、�.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員
Ⅲ.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人
�、�.接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
解析：可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)，其可以自行募集其設(shè)立的股權(quán)投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)(基金銷售機構(gòu))，也可以受股權(quán)投資基金管理人的委托募集股權(quán)投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔的責(zé)任。
6.在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（ ）。
A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
B.《私募投資基金募集行為管理辦法》
C.《證券投資基金法》
D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》
答案：C
解析：2014年1月，基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會的授權(quán)，發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，初步構(gòu)建我國私募基金市場的自律管理體制;
為了規(guī)范股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部管理，指導(dǎo)股權(quán)投資基金管理人建立完善的內(nèi)部控制制度，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(以下簡稱《內(nèi)控指引》)�！秲�(nèi)控指引》明確了股權(quán)投資基金內(nèi)部控制的原則和應(yīng)當采取的措施，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全內(nèi)部控制機制，明確內(nèi)部控制職責(zé)，完善內(nèi)部控制措施，強化內(nèi)部控制保障，持續(xù)開展內(nèi)部控制評價和監(jiān)督。
7.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰?
�、�、股權(quán)投資基金管理人
�、�、股權(quán)投資基金托管人
�、蟆⒐蓹�(quán)投資基金銷售機構(gòu)
�、�、股權(quán)投資基金估值核算機構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
解析：股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取以下行政監(jiān)管措施：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)公開譴責(zé)
8.下述選項中，不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認定標準的是( )。
A.持有價值 500 萬元房產(chǎn)的無收入的大學(xué)在校學(xué)生
B.社會保障基金
C.持有市值 350 萬元股票的某工廠流水線員工
D.凈資產(chǎn) 1800 萬元的單位投資者
答案：A
解析：合格投資者制度起源于美國。1929～1933年“大蕭條”發(fā)生后，美國對證券行業(yè)的監(jiān)管體系進行了重構(gòu)，出臺了一系列法律，要求基金管理人和基金均需向美國證券交易委員會申請注冊。符合條件的非公開發(fā)行的股權(quán)投資基金，可以豁免注冊，其中的條件之一就是向合格投資者募集。
西方國家的合格投資者標準經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標準通常具備以下幾個特點：一是原則要求投資者具有一定的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力;二是要求投資者認購的基金份額達到某一最低要求;三是根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)�；蚴杖胨脚袛嗥滹L(fēng)險承擔能力;四是認可某些持有特定金融牌照(如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機構(gòu)(如養(yǎng)老基金)及其高級管理人員為當然合格投資者。
我國的合格投資者認定標準與其他主要國家的標準大致類似。按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者是指“達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收人水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人”。
9.企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（ ）
A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價,認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市
B.通過與上市公司進行中大資產(chǎn)重組,進而實現(xiàn)間接上市
C.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市
D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進而實現(xiàn)間接上市
答案：D
解析：境內(nèi)首次公開發(fā)行上市、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份(股權(quán))也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出。
基金從業(yè)資格證考試真題 9
基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識習(xí)題及答案第八章
1、在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（ ）。
�、�.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令;
Ⅱ.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向券商下達交易指令;
�、�.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向交易所下達交易指令;
Ⅳ.系統(tǒng)或相關(guān)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令;
Ⅴ.交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場情況完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行步驟如下：①在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令;②交易系統(tǒng)或相關(guān)負責(zé)人員審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員;③交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。
2、指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，則指數(shù)化債券投資組合中（ ）。
A.由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大
B.由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小
C.對交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差不產(chǎn)生任何影響
D.無法判斷
參考答案：A
參考解析：指數(shù)化債券投資組合中所包含的債券數(shù)量越多，則由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大。
3、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動的成交原則是（ ）。[2014年9月證券
真題
]
A.價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先
B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C.時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：指令驅(qū)動的成交原則如下：①價格優(yōu)先原則;②時間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。
4、在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是（ ）。
A.投機收入
B.手續(xù)費、傭金收入
C.買賣證券的差價
D.投資收入
參考答案：C
參考解析：做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經(jīng)紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務(wù)的傭金。
5、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動的成交原則是（ ）。
A.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
B.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
C.時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：指令驅(qū)動的成交原則如下：①價格優(yōu)先原則;②時間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量大原則等。
6、傭金是投資者根據(jù)（ ）支付給經(jīng)紀人的費用。
A.交易額的一定比例
B.事先確定的數(shù)額
C.交易的次數(shù)
D.價差的.一定比例
參考答案：A
參考解析：傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易額，按照一定比例付給經(jīng)紀人的費用，是證券交易中最普遍、最清晰的成本。
7、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（ ）。
A.限價指令
B.止損指令
C.市價指令
D.觸價指令
參考答案：C
參考解析：如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達市價指令。
8、以下可以作為資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標的是( )。
A.顯性成本
B.隱性成本
C.執(zhí)行缺口
D.機會成本
參考答案：C
參考解析：執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標。
9、融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（ ）個月，且持有資金不得低于（ ）萬元人民幣。
A.12;50
B.12;100
C.18;50
D.18;100
參考答案：C
參考解析：融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。
10、基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險和（ ） 。
A.管理風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.投資組合風(fēng)險
D.利率風(fēng)險
參考答案：C
參考解析： C 解析 基金投資交易過程中的風(fēng)險主要體現(xiàn)在兩個方面：-是投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險，二是投資組合風(fēng)險。
基金從業(yè)資格證考試真題 10
基金從業(yè)資格證歷年試題
第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)（ ）事項。
�、�.終止
�、�.解散
Ⅲ.合并
�、�.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題并購?fù)顿Y的考察重點是（ ）。
Ⅰ.管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素
Ⅲ.融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險分析
Ⅳ.為管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸人其（ ）。
A.固定資產(chǎn)
B.無形資產(chǎn)
C.固有財產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
第4題基金份額上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，有以下處罰措施（ ）。
Ⅰ.責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息
Ⅱ.沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
�、�.直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬元以上50萬元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當包含的內(nèi)容有（ ）。
�、�.基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排
�、�.可能存在的利益沖突
�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁
�、�.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題申請人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請，企業(yè)登記機關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當（ ）。
A.給予書面答復(fù)，并說明理由
B.口頭告知申請人
C.給予書面答復(fù)，并口頭說明理由
D.給予書面答復(fù)，申請人有需要的說明理由
參考答案：A
第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（ ）。
�、�.以非公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以公開方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以非公開方式向投資者募集資金的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機構(gòu)
�、�.以公開方式向投資者募集資金的在中國基金業(yè)協(xié)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價值等于（ ）。
A.企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流之和
B.企業(yè)當前貨幣資金、短期投資和長期投資之和
C.未來各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和
參考答案：C
第10題公司從事經(jīng)營活動，必須（ ）。
�、�.遵守法律、行政法規(guī)
�、�.遵守社會公德、商業(yè)道德
�、�.接受政府和社會公眾的監(jiān)督
�、�.承擔社會責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題私募基金風(fēng)險揭示書中投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款應(yīng)確認（ ）。
Ⅰ.當事****利義務(wù)
�、�.費用及稅收
�、�.糾紛解決方式
Ⅳ.基金運營策略
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
第12題股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動了（ ）在我國的.發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場
D.間接融資和基金
參考答案：A
第13題公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當事先向（ ）申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
A.中國證監(jiān)會
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
參考答案：B
第14題募集機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金（ ）。
Ⅰ.公開出版資料
�、�.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
�、�.未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介
Ⅳ.未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第15題基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，應(yīng)當遵守（ ）經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。
A.收支平衡
B.審慎
C.收益性
D.風(fēng)險中性
參考答案：B
第16題私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于（ ）。
Ⅰ.中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金誠信信息
�、�.私募基金的外包情況
�、�.私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息
Ⅳ.明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
第17題在向投資者推介基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力進行評估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的（ ）步驟。
A.特定對象的確定
B.投資者適當性匹配
C.基金風(fēng)險揭示
D.合格投資者確認
參考答案：A
第18題關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說法不正確的是（ ）。
A.英文簡稱是QFLP
B.是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金
C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進行試點
D.中國證監(jiān)會對于境外投資人的資格認定、境內(nèi)管理人的資格認定、基金最低規(guī)模認定、結(jié)匯流程等進行了規(guī)定
參考答案：D
第19題（ ）擔任基金托管人的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準
A.商業(yè)銀行
B.中央銀行
C.投資銀行
D.外資銀行
參考答案：A
第20題除特殊普通合伙企業(yè)之外，普通合伙企業(yè)由（ ）組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔（ ）。
A.普通合伙人無限連帶責(zé)任
B.普通合伙人和有限合伙人無限連帶責(zé)任
C.有限合伙人有限責(zé)任
D.有限合伙人無限連帶責(zé)任
參考答案：A
基金從業(yè)資格證考試真題 11
2017年5月20日私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識部分真題及參考答案
1、關(guān)于基金外包服務(wù)，以下表述錯誤的是。
A.外包機構(gòu)均應(yīng)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案
B.基金份額登記屬于基金核心業(yè)務(wù)，不應(yīng)進行外包
C.在監(jiān)理必要業(yè)務(wù)隔離的前提下，可以委托同一家機構(gòu)對基金進行估值核算和托管
D.基金管理人可以委托外包機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)
答案：B
解析：基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)，可委托外包機構(gòu)辦理基金份額(權(quán)益)登記，可委托外包機構(gòu)辦理基金估值核算。
2、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對這一類表述理解錯誤的是。
A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標準為目的匯集他人自己投資于股權(quán)投資基金
B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標準為目的將股權(quán)投資基金份額進行拆分
C.多個個人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的自己以個人名義投資股權(quán)投資基金
D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標準
答案：C
解析：投資私募投資基金的投資者應(yīng)當確保投資基金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標的'的金融產(chǎn)品。
3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律，應(yīng)依照。
Ⅰ、《證券投資基金法》
Ⅱ、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
�、�、《私募投資基金募集行為管理辦法》
�、�、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解析：以上都正確。
基金從業(yè)資格證考試真題 12
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題
1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于( )正式成立�！締芜x題】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正確答案:D
答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2012年6月6日正式成立
2、下列不屬于專業(yè)審慎基本要求的是( )。【單選題】
A.持證上崗
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
D.誠實守信
正確答案:D
答案解析:專業(yè)審慎是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求，其對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。
3、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，要堅持( )原則�！締芜x題】
A.投資人利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資人收益—風(fēng)險匹配
D.公司收益—風(fēng)險匹配
正確答案:A
答案解析:基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，注重銷售的適用性。堅持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人，是各基金銷售機構(gòu)在銷售過程中運用4Ps理論時尤其需要注意的一點。
4、基金年度報告披露的財務(wù)指標中，能夠較為合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是( )�！締芜x題】
A.期末基金份額凈值
B.基金份額凈值增長率
C.基金凈值總額
D.期末可供分配利潤
正確答案:B
答案解析:凈值增長指標是目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標。因為凈值增長指標包括基金份額增長率和累計份額凈值增長率。所以選項B基金份額凈值增長率是目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標�；鹉甓葓蟾嬷袘�(yīng)披露以下財務(wù)指標：本期利潤、本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額、加權(quán)平均份額本期利潤、期末可供分配利潤、期末可供分配份額利潤、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值、加權(quán)平均凈值利潤率、本期份額凈值增長率和份額累計凈值增長率等。
5、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是( )。【單選題】
A.基金管理公司和保險公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
正確答案:C
答案解析:在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn)管理機構(gòu)提供各類公募基金、私募基金、信托計劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
6、下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是( )。Ⅰ.外部環(huán)境Ⅱ.事項識別Ⅲ.風(fēng)險評估Ⅳ.控制活動Ⅴ.風(fēng)險應(yīng)對【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:企業(yè)風(fēng)險管理基本框架包括八個方面的內(nèi)容：
(1)內(nèi)部環(huán)境。
(2)目標設(shè)定。
(3)事項識別。
(4)風(fēng)險評估。
(5)風(fēng)險應(yīng)對。
(6)控制活動。
(7)信息與溝通。
(8)行為監(jiān)控。
7、( )對公司的合規(guī)管理承擔最終責(zé)任。【單選題】
A.督察長
B.合規(guī)與風(fēng)險控制部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.董事會
正確答案:D
答案解析:董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責(zé)任，履行相應(yīng)的合規(guī)職責(zé)。
8、就全球而言，進入( )世紀以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹�！締芜x題】
A.19
B.20
C.21
D.18
正確答案:C
答案解析:就全球而言，進入21世紀以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。特別是在2006-2007年，全球基金業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模增長速度明顯加快。
9、不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（ ）。【單選題】
A.指數(shù)型基金
B.主動型基金
C.靈活配置型基金
D.積極成長型基金
正確答案:A
答案解析:指數(shù)型基金不追求取得超越市場表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的'表現(xiàn);
主動型基金是一類力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金;
靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會根據(jù)市場狀況進行調(diào)整，有時股票的比例較高，有時債券的比例較高;
積極成長型基金所投資的目標集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長型基金的風(fēng)險較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的規(guī)則與（ ）的基本相同�！締芜x題】
A.股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開放式基金
正確答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的規(guī)則與封閉式基金的基本相同。
基金從業(yè)資格證考試真題 13
2016年基金考試《基金基礎(chǔ)》必做復(fù)習(xí)題
1.下列哪項不是影響期權(quán)價格的因素( )。
A.合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的.執(zhí)行價格
B.期權(quán)的有效期
C.無風(fēng)險利率水平
D.權(quán)利金的波動率
2.保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定交納資金，這個比例通常在( )。
A.3%-5%
B.3%-8%
C.5%-10%
D.10%-15%
3.按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限分類，期權(quán)可分為( )。
A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)
B.平值期權(quán)和虛值期權(quán)
C.歐式期權(quán)和美式期權(quán)
D.期貨期權(quán)和利率期權(quán)
4.金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A.跨期性
B.收益性
C.聯(lián)動性
D.不確定性或高風(fēng)險性
5.一般而言，( )有杠桿效應(yīng)，( )通常沒有杠桿效應(yīng)，
A.遠期合約，互換合約
B.期貨合約，遠期合約
C.互換合約，期貨合約
D.互換合約，遠期合約
基金從業(yè)資格證考試真題 14
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題解答
練習(xí)題是考生備考不可或缺的資料，為了讓考生們養(yǎng)成每天做題的習(xí)慣，特地整理了相關(guān)考試題，小伙伴們要仔細練習(xí)呦！
1、在我國，管理集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理計劃的機構(gòu)是( )�！締芜x題】
A.基金管理公司及子公司
B.私募機構(gòu)
C.證券公司及其資管子公司
D.商業(yè)銀行
正確答案:C
答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱基金業(yè)協(xié)會)從我國金融業(yè)實踐出發(fā)，根據(jù)資金來源、投資范圍、管理方式和權(quán)利義務(wù)四方面特點，將我國資產(chǎn)管理行業(yè)的范圍進行了界定，其中，證券公司及其資管子公司負責(zé)管理集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)管理計劃。
2、( )是指基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會認定的可以從事基金銷售的機構(gòu)�！締芜x題】
A.基金供銷機構(gòu)
B.基金代銷機構(gòu)
C.基金銷售機構(gòu)
D.基金評級機構(gòu)
正確答案:C
答案解析:基金銷售機構(gòu)是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)，包括基金管理人以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)認定的可以從事基金銷售的其他機構(gòu)。
3、針對客戶對基金銷售機構(gòu)的投訴，基金銷售機構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是( )。【單選題】
A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平
B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時機
C.準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，只對自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔
D.根據(jù)投資者的合理意見改進工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機構(gòu)報告
正確答案:C
答案解析:基金銷售機構(gòu)一方面可從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平;另一方面，妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時機。因此，基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，具體包括：設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位;向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則;耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當保留完整記錄并存檔，投訴電話應(yīng)當錄音;評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴;根據(jù)客戶投訴總結(jié)相關(guān)問題，及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險，并根據(jù)投資者的合理意見改進工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機構(gòu)報告。
4、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法錯誤的是( )�！締芜x題】
A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易
B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
C.公司應(yīng)當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當及時核對并存檔保管
正確答案:A
答案解析:基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易;應(yīng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施;公司應(yīng)當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待;建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當及時核對并存檔保管。
5、基金管理公司崗位分離制度不包括( )。【單選題】
A.交易與清算的分離
B.基金會計與公司會計的分離
C.投資與交易的分離
D.清算與核算的分離
正確答案:D
答案解析:公司應(yīng)當建立科學(xué)、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門和崗位應(yīng)當進行物理隔離。
6、內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的( )原則�！締芜x題】
A.公開、公平、公正
B.及時、客觀、準確
C.高效、全面、及時
D.客觀、全面、準確
正確答案:A
答案解析:內(nèi)幕交易和操縱市場行為，違反證券市場公開、公平、公正的`原則，破壞證券市場的誠信和秩序，損害投資者合法權(quán)益，社會危害性極大。
7、基金管理人董事會可以下設(shè)( )，負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況�！締芜x題】
A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
正確答案:C
答案解析:基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
8、2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了（ ），負責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。【單選題】
A.基金公會
B.證券投資基金業(yè)委員會
C.基金公司會員部
D.基金業(yè)行會
正確答案:C
答案解析:2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
9、關(guān)于基金贖回，下列說法錯誤的是( )�！締芜x題】
A.贖回費用=贖回總額*贖回費率
B.贖回總額=贖回數(shù)量*贖回日基金份額凈值
C.贖回金額=贖回總額-后端收費金額
D.贖回金額=贖回總額-贖回費用
正確答案:C
答案解析:贖回金額的計算公式：贖回總金額=贖回數(shù)量*贖回日基金份額凈值;贖回費用=贖回總金額*贖回費率;贖回金額=贖回總金額-贖回費用。
10、下列關(guān)于《Q項條例》的出臺，說法正確的是（ ）�！締芜x題】
A.Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金
B.Q條例禁止銀行對定期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金
C.Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限和下限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金
D.Q條例禁止銀行對定期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限和下限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金
正確答案:A
答案解析:選項A正確：美國最早的貨幣基金是在1971年建立的。當時建立貨幣基金的初衷是為了規(guī)避“Q條例”。當時的Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設(shè)定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金。
基金從業(yè)資格證考試真題 15
2012年基金從業(yè)資格考試考前綜合模擬題2
11、2004年10月成立的國內(nèi)第一只上市開放式基金(LOF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
12、2004年底推出的國內(nèi)首只交易型開放指數(shù)基金(ETF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
13、2006年5月推出的國內(nèi)首只生命周期基金是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
14、2004年6月1日開始實施的( )為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。
A、《證券投資法》 B、《證券投資基金法》 C、《證券法》 D、《基金法》
15、交易型開放式指數(shù)基金( )
A、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
B、通常又被稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
C、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開放式基金。
D、通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。
16、我國第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)指引，( )
A、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的95%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
B、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的85%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
C、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
D、ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的`資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80%，其余部分應(yīng)投資于標的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種。
18、1924年3月21日誕生于美國的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )
A、世界上第一個開放式基金 B、世界上第一個基金
C、世界上第一個封閉式基金 D、美國第一個開放式基金
19、1940年美國出臺的( )不但對美國基金業(yè)的發(fā)展具有基石性作用，同時對基金在全球的普及性發(fā)展影響深遠。
A、《投資公司法》 B、《投資公司法》與《投資顧問法》
C、《投資顧問法》 D、《投資法》
20、2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布了( )
A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金銷售管理辦法》
C、《封閉式證券投資基金試點辦法》 D、《開放式證券投資基金試點辦法》
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