2022年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識題
無論在學(xué)習或是工作中，我們都不可避免地會接觸到試題，借助試題可以對一個人進行全方位的考核。大家知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編精心整理的證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識題，歡迎大家分享。
證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識題1
一、選擇題
【真題1】(單項選擇題)股票市場價格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A.供求關(guān)系
B.公司經(jīng)營狀況
C.宏觀經(jīng)濟因素
D.政治因素
【答案】A
【名師詳解】供求關(guān)系的變化是引起股價變動的直接原因，公司經(jīng)營狀況、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平、政治因素、自然災(zāi)害、公眾的投機心理等因素通過作用于供求關(guān)系影響股票的價格。故選A。
【真題2】(單項選擇題)下面關(guān)于股票性質(zhì)描述錯誤的是( )。
A.股票是有價證券、要式證券
B.股票是證權(quán)證券、資本證券
C.股票是綜合權(quán)利證券
D.股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
【答案】D
【名師詳解】股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券。故選D。
【真題3】(單項選擇題)證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是( )。
A.債券證券
B.證權(quán)證券
C.物權(quán)證券
D.債權(quán)證券
【答案】C
【名師詳解】物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)交易權(quán)、重大決策權(quán)、選舉管理者權(quán)等。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。故選C。
【真題4】(單項選擇題)最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
【答案】A
【名師詳解】20世紀早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。故選A。
【真題5】(多項選擇題)股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括( )。
A.資產(chǎn)收益
B.對公司財產(chǎn)的直接支配處理
C.重大決策
D.選擇管理者等
【答案】ACD
二、判斷題
【真題8】(判斷題)股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。( )
【答案】√
【名師詳解】略
【真題9】(判斷題)可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的`股票，可再次發(fā)行，無須注銷。( )
【答案】×
【名師詳解】可贖回股票不具有永久性，股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以注銷。
【真題10】(判斷題)無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利大小方面。( )
【答案】×
【名師詳解】無記名股票與記名股票的區(qū)別并不是在股東權(quán)利的大小方面，而是在權(quán)利的歸屬、轉(zhuǎn)讓方式、安全性等方面。
證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識題2
單項選擇題
1、 擁有龐大資金的交易專家在進行避險交易時，通常會一次性針對所有持股進行保值避險。（ ）
2、 （ ）假說是進行技術(shù)分析最根本、最核心的因素。
A．價格圍繞價值波動
B．價格沿趨勢移動
C．市場行為涵蓋一切信息
D．歷史會重演
3、 公用事業(yè)、稀有金屬礦藏開采業(yè)等屬于寡頭壟斷的市場類型。（ ）
4、 在財政收支平衡條件下，財政支出的總量也能擴大和縮小總需求。但財政支出的結(jié)構(gòu)不會改變消費需求和投資需求的結(jié)構(gòu)。（ ）
5、（ ）的出現(xiàn)標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。
A．《證券投資組合原理》
B．資本資產(chǎn)定價模型
C．單一指數(shù)模型
D．《證券組合選擇》
6、關(guān)于金融工程，下列說法正確的是（ ）。
A．金融工程是一個交叉性學(xué)科領(lǐng)域
B．金融工程就是金融產(chǎn)品定價
C．金融工程就是金融工具創(chuàng)新
D．金融工程就是金融風險管理
7、 大多數(shù)投資者都是追求收益而又厭惡風險的。（ ）
多項選擇題
8、 國債的主要功能有（ ）。
A．調(diào)節(jié)國民收入初次分配形成的格局
B．調(diào)節(jié)國民收入的使用結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
C．調(diào)節(jié)資金供求和貨幣流通量
D．調(diào)節(jié)國際收支平衡
9、 下列有關(guān)總量分析和結(jié)構(gòu)分析的論述，正確的`有（ ）。
A．總量分析要服從于結(jié)構(gòu)分析的目標
B．結(jié)構(gòu)分析是總量分析的深化和補充
C．結(jié)構(gòu)分析要服從總量分析的目標
D．兩者應(yīng)結(jié)合運用
10、 以下屬于同步性指標的有（ ）。
A．企業(yè)工資支出
B．個人收入
C．GDP
D．社會商品銷售額
證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識題3
單項選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時，公司應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計
B．基金托管部門高級管理人員離任時，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計
C．基金管理公司董事長離任時，中國證監(jiān)會將對其進行離任審計
D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預(yù)期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會在未來（ ）。
A．下降
B．上升
C．無關(guān)
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價格以（ ）元人民幣為基準進行計算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長型基金的風險小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（ ）對基金擇時能力進行衡量的方法。
A．組合風險
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預(yù)期收益率
7、 下列投資風險最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數(shù)基金
D．貨幣市場基金
多項選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的`特點有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場風險之下
B．交易成本和管理費用較低
C．適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場流動性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風險相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運營事務(wù)是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識題4
(判斷題)
全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。( )
【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《證券交易》真題判斷題第139題
【正確答案】B
【題目解析】
現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司。
(判斷題)
證券交易所采用經(jīng)紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。
【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《市場基礎(chǔ)知識》真題判斷題第139題
【正確答案】B
【題目解析】
本題所要考核的知識點是交易原則和交易規(guī)則。
證券交易所采用經(jīng)紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀商在交易所內(nèi)代理買賣證券，經(jīng)紀商通過公開競價形成證券價格、達成交易。
證券交易以現(xiàn)券交易、回購交易、融資融券交易和經(jīng)中國證監(jiān)會批準的'其他交易方式進行。
所以，本題說法正確。
【考點】
證券交易所
(判斷題)
發(fā)行人應(yīng)披露是否存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。對存在相同、相似業(yè)務(wù)的，發(fā)行人應(yīng)對是否存在同業(yè)競爭作出合理解釋。( )
【本題來源】2012年9月證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》真題判斷題第49題
【正確答案】A
【題目解析】
略。
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