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2025證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識試題
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證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識試題 1
一、單項選擇題
1、有價證券是( )的一種形式。
A.商品證券
B.權(quán)益資本
C.虛擬資本
D.債務(wù)資本
2、 狹義的'有價證券是指( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.銀行證券
3、 證券的流動性不能通過( )方式實現(xiàn)。
A.貼現(xiàn)
B.記賬
C.轉(zhuǎn)讓
D.承兌
4、 按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可以分為( )。
A.股票市場和債券市場
B.發(fā)行市場和流通市場
C.場內(nèi)市場和場外市場
D.國內(nèi)市場和國際市場
5、 政府發(fā)行的證券品種一般為( )。
A.股票
B.權(quán)證
C.債券
D.期貨
6、 在大多數(shù)國家，社�；鸱譃閮蓚�層次：一是國家以__________等形式征收的全國性社會基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的__________。( )
A.社會稅;社會保險基金
B.社會稅;企業(yè)年金
C.社會保險基金;社會基金
D.社會保險基金;企業(yè)年金
7、 我國證券市場的自律性組織主要包括證券業(yè)協(xié)會和( )。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.投資俱樂部
8、 美國最早的證券交易所是( )。
A.紐約證券交易所
B.芝加哥證券交易所
C.費城證券交易所
D.波士頓證券交易所
9、 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于( )正式營業(yè)。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1990年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
10、 1982年1月，( )在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A.國民信托投資公司
B.中國信托投資公司
C.中華信托投資公司
D.中國國際信托投資公司
參考答案
1、C
2、C
3、B
4、C
5、C
6、B
7、B
8、C
9、A
10、D
證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識試題 2
一、判斷題。
1.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于利率風(fēng)險。( )
2.戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的機構(gòu)投資者。( )
3.上證50指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)不同。( )
4.“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的”指的是美式招標(biāo)。( )
5.債息收人取決于債券的票面利率和付息方式。 ( )
6.深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。( )
7.財務(wù)風(fēng)險是非系統(tǒng)風(fēng)險，經(jīng)濟周期波動風(fēng)險是系統(tǒng)性風(fēng)險。( )
8.固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險的損害。( )
9.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，以2003年12月13日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基期指數(shù)定為1000點。( )
10.《中華人民共和國個人所得稅法》規(guī)定，納稅人全部的債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅。( )
11.上市資格不是永久的，不滿足條件時，上市資格將被取消，交易所停止。該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對已決定摘牌的股票將停止交易。( )
12.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。( )
13.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時市場收益率變化的影響( )。
14.金融衍生工具按交易場所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。( )
15.決定每日開盤價是證券交易所的職能之一。( )
16.做市商制是場外交易市場的組織方式。( )
17.信用風(fēng)險是系統(tǒng)風(fēng)險。( )
18.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為2001年12月31日。( )
19.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險稱為總風(fēng)險，總風(fēng)險分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。( )
20.在期限相同的情況下，下列債券利率從低到高的順序為企業(yè)債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。( )
21.大宗交易成交價格不作為該證券的收盤價，不納入指數(shù)結(jié)算，不計入當(dāng)日行情。( ) 31.當(dāng)公司發(fā)生虧損時，投資者將失去股息收入。( )
22.利率風(fēng)險對長期債券的影響與對短期債券的影響更大。( )
23.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤比例為5%( )
24.一般來說， 董事會更偏重于目前利益，希望得到比其他投資形式更高的投資收益; 股東更偏重于公司的財務(wù)狀況和長遠(yuǎn)發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴大投資或用于其他用途。( )
25.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。( )
26.目前，我國的股票發(fā)行實行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。( )
27.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對該股票做出終止上市的決定。( )
28.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。( )
29.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。( )
30.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，它是一個全美統(tǒng)一的場外二級市。( )
31.修正股價平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權(quán)數(shù)計算出來的股價平均數(shù)。( )
32.理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，具有審議和通過總經(jīng)理工作報告的職責(zé)。( )
33.會員大會是交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，具有制定和修改證券交易所章程的職責(zé)。( )
二、單項選擇題
1.將招標(biāo)發(fā)行分為荷蘭市招標(biāo)及美式招標(biāo)的劃分依據(jù)是( )。
A.中標(biāo)規(guī)則不同B.標(biāo)的物不同C.價格不同D.發(fā)行方式不同
2.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的表述，不正確的有( )。
A.收益與風(fēng)險相對應(yīng)，風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小
B.收益與風(fēng)險共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險的成本和報酬
C.風(fēng)險越大，收益就一定越高 D.收益和風(fēng)險是證券投資的核心問題
3.不屬于恒生流通精選指數(shù)系列的是( )。
A.恒生中國內(nèi)地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50
4.股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為( )。
A.紅利 B.股票股息 C.資本利得 D.資本增值收益
5.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是( )。
A.中小板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為100點
B.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類C.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重
D.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
6.下列不屬于證券中介機構(gòu)的是( )。
A.律師事務(wù)所 B.證券信用評級機構(gòu)C.證券業(yè)協(xié)會 D.會計師事務(wù)所
7.上證國債指數(shù)的樣本是( )。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率國債和一次還本付息國債
D在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還付利息國債
8.道—瓊斯公正市價指數(shù)，以( )種不同規(guī)�；�?qū)嵙Φ墓竟善弊鳛榫幹茖ο螅?988年10月首次發(fā)表。
A.300 B.700 C.500 D.600
9.債券投資的主要風(fēng)險是( )。
A.利率風(fēng)險 B.稅收風(fēng)險 C.政策風(fēng)險 D.信用風(fēng)險
10.我國《公司法》規(guī)定，股票采用( )或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。
A.合同形式 B.紙面形式 C.電子形式 D.證書形式
11.固定收益證券的主要風(fēng)險是( )。
A.信用風(fēng)險 B.財務(wù)風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.政策風(fēng)險
12.政府債券的主要風(fēng)險是( )
A.信用風(fēng)險 B.購買力風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.經(jīng)濟周期波動風(fēng)險
13.利率風(fēng)險對長期債券的影響與對短期債券的影響( )。
A.更大 B.一樣 C.更小 D.不一樣
14.某投資者買了1張利率為10%的債券，其名義收益率為10%，若1年中通貨膨脹率為5%，投資者的實際收益率為( )。
A.0 B.5% C.10% D.15%
15.證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險是( )。
A.信用風(fēng)險 B.利率風(fēng)險 C.財務(wù)風(fēng)險 D.政策風(fēng)險
16.證券發(fā)行市場的作用不包括( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道 B.為資金供應(yīng)者提供投資的機會
C.實現(xiàn)投資向儲蓄轉(zhuǎn)化 D.形成資金流動的收益導(dǎo)向機制
17.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。下面屬于招標(biāo)標(biāo)的分類的是( )。
A.價格招標(biāo) B.數(shù)量招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)
18.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控不包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金來源監(jiān)控
19.場外交易市場的特征不包括( )。
A.場外交易市場是一個集中的有形市場B.場外交易市場的組織方式采取市商制
C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場
D.場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場
20.下面屬于中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.上證180指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的`法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守( )原則。
A.自愿、有償、誠實信用 B.公平、公正、公開
C.穩(wěn)定、公開、高效 D.真實、準(zhǔn)確、完整
22.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有( )資格的( )機構(gòu)擔(dān)任。
A.保薦，保薦人 B.保證，保證人C.公證，公證人 D.中介，中間人
23.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是( )的法人。
A.風(fēng)險自負(fù)的營利性 B.不以營利為目的 C.交易所管理 D.由政府部管理
24.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券( )。
A.直銷方式 B.代銷方式C.承銷方式 D.分銷方式
25.不屬于證券交易所的職能的是( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請、安排證券上市D.以上都是
26.關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述錯誤的是( )。
A.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)
B.一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)
C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的
D.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型
27.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
A.60% B.40% C.70% D.50%
28.不屬于我國債券指數(shù)類型的有( )。
A.中國債券指數(shù) B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù) D.上證企業(yè)債券指數(shù)
29.發(fā)行人推銷證券的方法不包括( )。
A.包銷B.代銷C.自銷D.招標(biāo)發(fā)行
30.作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。
A.財產(chǎn)股息B.股票股息C.建業(yè)股息D.負(fù)債股息
31.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.價格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B.價格招標(biāo)，單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)
C.單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)
32.為規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的是( ).
A.利率期貨B.外匯期貨C.市場利率期貨D.固定利率期貨
33.關(guān)于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是( )。
A.封閉市場信息，維護(hù)證券市場的穩(wěn)定B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管D.提供證券交易的場所和設(shè)施
34.債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和( )兩方面組成。
A.利率變動風(fēng)險 B.息票利率風(fēng)險C.政策變動風(fēng)險 D.信用等級風(fēng)險
35.發(fā)行人向投資者出售證券的市場是( )。
A.證券發(fā)行市場 B.證券交易市場C.二級市場 D.次級市場
36.在證券發(fā)行市場中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )。
A.證券中介機構(gòu) B.證券投資者C.證券發(fā)行人 D.證券交易所
37.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )推薦。
A.證券交易所 B.保薦人C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會
38.在核準(zhǔn)制下，發(fā)行申請需要由( )審核。
A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會 C.發(fā)行審核委員會 D.證監(jiān)會
39.公司財務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險是( )。
A.經(jīng)營風(fēng)險 B.信用風(fēng)險C.財務(wù)風(fēng)險 D.利率風(fēng)險
40.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的，首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )。
A.1億股以上 B.2億股票以上C.3億股票以上 D.4億股票以上
41.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )。
A.6個月 B.9個月 C.12個月 D.3年
42.詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )。
A.3個月 B.6個月 C.12個月 D.1個月
43.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A.1000萬元 B.5000萬元 C.8000萬元 D.10000萬元
44.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用的發(fā)行方式是( )。
A.包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.代銷
45.根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)確定股票發(fā)行價格時，可詢價的對象是( )。
A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所D.個人投資者
三、多項選擇題
1.證券發(fā)行制度包括( )。
A.登記制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊制 D.審批制
2.證券交易所的職能包括( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請、安排證券上市D.提供證券交易的場所和設(shè)施
3.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時間B.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
C.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
D.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是( )。
A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易
B.公司對財務(wù)會計報告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易
C.公司未按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，暫停其股票上市交易
D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易
5.屬于證券交易所職能的有( )。
A.組織、監(jiān)督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請、安排證券上市 D.以上都不是
6.我國的債券指數(shù)包括( )。
A.中國債券指數(shù)B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)
8.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。
A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上
9.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本( )以上的，可以不再提取。
A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%
10.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行包括( )
A.美式招標(biāo)B.收益率招標(biāo)C.價格招標(biāo)D.繳款期招標(biāo)
11.關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場聯(lián)系的表述，正確的是( )
A.證券發(fā)行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約
B.證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提
C.證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件
D.證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格
12.債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷包銷 D.招標(biāo)發(fā)行
13.包銷可以分為( )。
A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷
14.股票發(fā)行的定價方式可以采取( )。
A.協(xié)商定價方式 B.一般詢價方式 C.累計投標(biāo)詢價方式 D.上網(wǎng)競價方式
15.證券交易所的特征包括( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.參加交易者為備選會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率 16.證券監(jiān)管部門或證券交易所可對上市股票做出的處理包括( )。
A.特別處理 B.退市風(fēng)險警示 C.暫停上市 D.終止上市
17.監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括( )。
A.行情監(jiān)控 B.交易監(jiān)控 C.證券監(jiān)控 D.資金監(jiān)控
18.中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的“四個獨立”是指( )。
A.運行獨立 B.監(jiān)察獨立 C.代碼獨立 D.指數(shù)獨立
19.目前，在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括( )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.滬、深證券交易所退市公司
C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司
20.中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有( )。
A.中證流通指數(shù) B.滬深300指數(shù) C.A股指數(shù) D.B股指數(shù)
21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為( )和( )兩種。
A.獨立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.獨立金融合約D.非衍生合同
23.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定( )，并經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
A.發(fā)行規(guī)則 B.上市規(guī)則C.交易規(guī)則 D.會員管理規(guī)則
24.恒生流通精選指數(shù)系列包括( )。
A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生100 D.恒生中國內(nèi)地25
25.下列說法中，正確的是( )。
A.承購包銷又稱私募發(fā)行
B.承購包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式
C.招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式
D.定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行
26.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式 B.股票的形式
C.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 D.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式
27.利率影響證券價格方式包括( )。
A.改變資金流向B.影響公司的盈利C.影響股息分配D.影響股東決策
28.證券發(fā)行市場，由( )組成。
A.證券中介機構(gòu)B.信托投資公司C.證券投資者D.證券發(fā)行人
29.公司的公積金來源有( )。
A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分
B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會決議后提取的任意公積金 D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分
32.根據(jù)我國《證券法》和《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以( )。
A.等于票面金額B.超過票面金額C.低于票面金額D.任意選定
33.以下哪幾項是證券交易所的職能( )。
A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.決定每日開盤價D.管理和公布市場信息
34.對上證綜合指數(shù)表述錯誤的選項是( )。
A.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
B.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單 平均法計算
C.是以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算
D.是以全部上市股票為樣本，以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單 平均法計算
35.在證券交易市場發(fā)展早期，( )是場外交易市場的主要形式。
A.證券交易所B.柜臺交易C.店頭市場D.初級市場
36.在下列四個關(guān)于時間優(yōu)先競價原則的表述中，正確的是( )。
A.同一時點申報，按價格高低順序決定優(yōu)先順序
B.同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序
C.無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序
D.無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定優(yōu)先順序
四、判斷題
1.在一般情況下，公司盈利增加，股息也會相應(yīng)增加，股價上漲;公司盈利減少，股息也會相應(yīng)減少，股價下降。 ( )
2.依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金是公司的公積金來源之一。 ( )
3.收益與風(fēng)險的基本關(guān)系是收益與風(fēng)險相對應(yīng)。風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率相對較高。收益率較低的投資對象，風(fēng)險相對較小。( )
4.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易是我國銀行間債券市場的職能之一。( )
5.在證券發(fā)行市場中，資金需求者和證券的供應(yīng)者是證券發(fā)行人。( )
6.股票投資的收益由股息收入、資本利得兩部分組成。( )
7.證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。( )
8.資本利得只能為正，它指股票賣出價大于買入價時的差值。( )
部分答案：三、多項選擇題
BC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABCD 5. ABC 6.ABD 8.ABC 9.C 10.BCD 11.ABCD 12.ACD 13.BC 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABCD 19.ABC 20.AB 21.AB 23.BCD 24.ABD 25.BCD 26.ABCD 27.AB 28.ACD 29.ABCD 32.AB 33.ABD 34.ABD 35.BC 36.AB
四、判斷題
1.√ 2.√ 3.√ 4.× 5.√ 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.× 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 18.√ 19.× 20.√ 21.× 22.√ 23.√ 24.× 25.√ 26.× 27.× 28.√ 29.×30.√ 31.√ 32.√ 33.× 34.× 35.√ 36.√ 37.× 38.× 39.× 40.√ 41.× 42.×43.√
證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識試題 3
一、單項選擇題
1.公認(rèn)的最早的基金機構(gòu)是( )。
A.英國皇家信托組織B.海外和殖民地政府信托組織
C.英國國際信托組織D.英國信托基金
2.證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括( )。
A.管理風(fēng)險B.匯率風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.巨額贖回風(fēng)險
3.LOF的漢譯名稱為( )。
A.指數(shù)參與份額B.交易所交易基金C.存托憑證D.上市開放式基金
4.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括( )。
A.認(rèn)股權(quán)證基金B(yǎng).指數(shù)基金C.交易所交易基金D.上市開放式基金
5.ETF的漢譯名稱為( )。
A.交易所交易基金B(yǎng).指數(shù)參與份額C.上市開放式基金D.存托憑證
6.按( )基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。
A.投資目標(biāo) B.基金的組織形式不同
C.基金是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 D.投資標(biāo)的
7.以下不屬于證券投資基金特點的是( )。
A.專業(yè)理財B.分散風(fēng)險C.集合投資D.穩(wěn)定市場
8.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說( )。
A.資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對較高
B.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較高
C.資產(chǎn)成長的潛力較太，損失本金的風(fēng)險相對較低
D.資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對較低
9.開放式基金的交易價格取決于( )。
A.供求關(guān)系B.基金凈資產(chǎn)C.基金單位凈資產(chǎn)值D.基金總資產(chǎn)值
10.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的基金是指( )。
A.契約型基金 B.公司型基金 C.封閉式基金 D.開放式基金
11.側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值的基金是( )。
A.國債基金 B.股票基金 C.貨幣市場基金 D.平衡基金
12.可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的基金運作方式是( )。
A.開放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金
13.基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系是( )。
A.相互制衡的關(guān)系B.委托與受托的關(guān)系
C.受益人與受拖人之間的關(guān)系 D.監(jiān)管人與被監(jiān)管人關(guān)系
14.以下哪種分配方式是基金利潤(收益)分配的常用方式( )。
A.分配基金份額 B.分配股票份額C.分配債券份額 D.分配國債份額
15.按照《基金法》和其它相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于哪項投資或活動( )。
A. 買賣股票 B. 承銷證券 C. 買賣國債 D. 買賣權(quán)證
16.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由( )機構(gòu)擔(dān)任。
A.證券公司B.保險公司C.基金管理公司D.商業(yè)銀行
17.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.成長型基金、收入型基金和平衡型基金B(yǎng).國債基金、股票基金、貨幣市場基金
C.契約型基金和公司型基金D.封閉式基金和開放式基金
18.( )是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金。
A.貨幣市場基金B(yǎng).指數(shù)基金C.國債基金D.股票基金
19.目前，我國基金大部分按照( )的比例計提基金管理費。
A.2% B.2.5% C.1.5% D.1%
20.下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是( )。
A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B.是相互制衡的關(guān)系
C.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
D.是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系 21.基金管理人與托管人之間是( )。
A.委托者與受托者B.所有者與經(jīng)營者C.經(jīng)營者與監(jiān)管者D.受托者與委托者
22.公司型基金依據(jù)( )營運基金。
A.基金契約B.基金公司章程C.合同同D.基金協(xié)議
23.通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式是( )。
A.證券 B.基金 C.債券 D.股票
24.基金(公司基金除外)反映的經(jīng)濟關(guān)系是( )。
A.所有權(quán)關(guān)系B.信托關(guān)系C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.委托代理關(guān)系
25.下列選項中，對封閉式基金認(rèn)識不正確的是( )。
A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易C.基金份額持有人不得申請贖回
D.投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級和二級市場上進(jìn)行基金買賣
26.能從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找�，與此同時又可以獲得普通股升值收益的基金是( )。
A.成長型基金 B.貨幣市場基金C.收入型基金 D.平衡型基金
27.基金份額持有人享有的權(quán)利不包括( )。
A.收益的享有權(quán) B.對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)D.對基金日常決策直接施加影響
28.基金管理費通常不能從以下( )中扣除。
A.基金的股息B.利息收入C.基金資產(chǎn)中D.向投資者收取
29.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不能超過該證券的( )。
A.5% B.10%C.15% D.20%
二、多項選擇題
1.契約型與公司型基金的不同點主要表現(xiàn)在( )。
A.法律依據(jù)B.設(shè)立目的C.當(dāng)事人角色D.組織形態(tài)
2.對證券投資基金的特點，認(rèn)識正確的是( )。
A.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行投資動作
B.是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用
C.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益是基金的另一大特點
D.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求
3.申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所
C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)D.基金管理協(xié)會
4.證券投資基金投資存在的風(fēng)險主要有( )。
A.市場風(fēng)險B.管理風(fēng)險C.技術(shù)風(fēng)險D.巨額贖回風(fēng)險
5.對基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位
C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
D.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)
6.下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說法中，正確的有( )。
A.申購時用一攬子股票進(jìn)行申購B.可以在二級市場進(jìn)行交易
C.贖回時用一攬子股票進(jìn)行贖回D.贖回時用現(xiàn)金進(jìn)行贖回
7.按照我國《基金法》規(guī)定，下列哪些事項應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。( )
A.更換基金管理人、基金托管人B.提前終止基金合同
C.轉(zhuǎn)換基金運作方式D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
8.基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
A.投資數(shù)量不同B.風(fēng)險水平不同C.反映的關(guān)系不同D.所籌資金的投向不同
9.我國的基金產(chǎn)品除股票型基金外，紛紛問世的基金還包括( )。
A.債券基金 B.貨幣市場基金C.保本基金 D.指數(shù)基金
10.公司型基金的特點有( )。
A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司B.基金本身為獨立的法人機構(gòu)
C.委托基金管理公司作為專業(yè)的財務(wù)顧問，或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)
D.基金資產(chǎn)歸基金所有11.貨幣市場基金的投資對象包括( )。
A.銀行中長期存款B.銀行短期存款、國庫券
C.公司短期存款D.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)
12.基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。
A.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益
C.進(jìn)行基金會計核算并編制基金會計報告
D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額贖回、申購的價格
13.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場外股票基金B(yǎng).場內(nèi)股票基金C.一般股票基金D.專門化股票基金
14.證券投資基金份額持有人享有基金的( )。
A.收益權(quán)B.表決權(quán)C.信息知情權(quán)D.經(jīng)營管理權(quán)
15.基金收益主要來源于( )。
A.資本利得B.利息C.紅利D.股息
16.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別有( )。
A.反映的`經(jīng)濟關(guān)系不同B.所籌集資金的投向不同
C.風(fēng)險水平不同D.市場規(guī)律不同
17.契約型基金的當(dāng)事人有( )。
A.托管人B.管理人C.證券公司D.投資者
18.影響封閉式基金價格的因素有( )。
A.市場供求情況B.經(jīng)濟形勢C.政治環(huán)境D.基金份額資產(chǎn)凈值
19.對基金份額持有人大會認(rèn)識正確的是( )。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
C.由基金管理人召集
D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
20.以下關(guān)于虛擬資本的描述正確的是( )。
A.虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
B.是指以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
C.有價證券是虛擬資本的一種形式
D.虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格
21.以下關(guān)于證券投資基金的定義敘述正確的是( )。
A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金B(yǎng).由基金托管人托管
C.由基金管理人管理和運用資金
D.為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式
22.下面關(guān)于股票、基金和債券說法正確的是( )。
A.基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投資于實業(yè)
C.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)需要
D.債券的收益率直接取決于債券利率，而債券一般是事先確定的，投資風(fēng)險較小
23.國債基金的收益率會受到市場利率的影響，當(dāng)市場( )。
A.利率下調(diào)時，其收益率會下降B.利率上調(diào)時，其收益率會下降
C.利率下調(diào)時，其收益率會上升D.利率上調(diào)時，其收益率會上升
24.關(guān)于收入型基金描述正確的是( )。
A.主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的
B.資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低
C.固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股
D.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響
25.下面關(guān)于基金托管費描述正確的是( )。
A.基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用.
B.托管費按基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累積，按月支付給托管人
C.我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費
D.開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25%
26.貨幣市場基金不得投資的金融工具有( )。
A.股票B.可轉(zhuǎn)換債券C.剩余期限超過397的債券D.流通受限的證券
27.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下的規(guī)定有( )。
A.貨幣市場基金、中短債基金不得投資于流通受限證券
B.封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續(xù)期
C.基金投資的資產(chǎn)支持證券必須在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易
D.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
三、判斷題
1.成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑所頒布的法律法規(guī)是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。
2.基金反映的是信托關(guān)系，但公司基金除外( )。
3.封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣( )。
4.ETF使該類基金存在一、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象( )。
5.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系( )。
6.封閉式基金的價格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到時常供求狀況、經(jīng)濟形勢、政治環(huán)境等多種因素影響，所以其價格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離( )。
7.巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險( )。
8.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。( )
9.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級市場上進(jìn)行基金的買賣。( )
10.基金是間接投資工具。( )
11.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。( )
12.基金主要投資于有價證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險又可能小于股票。( )
13.固定收入型基金的主要投資對象是國債和優(yōu)先股。( )
14.一般股票基金較專門化股票基金風(fēng)險較大。( )
16.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人資本( )。
17.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為國債基金、股票基金、貨幣市場基金等( )。
18.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響( )。
19.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，不具有獨立法人地位( )。
20.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債( )。
21.封閉式基金的收入分配每年不得少于兩次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的95%( )
22.2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》。()
23.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)的關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。( )
24.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。( )
25.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。( )
26.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對也較高。( )
27.開放式基金的價格常與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。( )
28.按照股票基金的分散化程度�？梢苑譃橐话愎善被鸷蛯ｉT化股票基金。( )
29.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。 ( )
參考答案：
1.B 2.B 3.D 4.A 5.A 6.A 7.D 8.D 9.C 10.A 11.B 12.D 13.A 14.A 15.B 16.C 17.C 18.D 19.C 20.B 21.C 22.B 23.B 24.B 25.D 26.D 27.D 28.D 29.B
1.ACD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.B 6.ABC 7.ABCD 8.BCD 9.ABCD 10.ABCD 11.BCD 12.ABCD 13.CD 14.ABC 15.ABCD 16.ABC 17.ABD 18.ABCD 19.BCD 20.ABC 21.ABCD 22.ABCD 23.BC 24.ABCD 25.ABC 26.ABCD 27.ABCD
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證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識試題 4
判斷題(60*0.5分)
1、以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。
正確答案：N
2、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
正確答案：N
3、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
正確答案：Y
4、證券回購清算的特點是一次清算，二次交易.這是由回購交易的自身特性所決定的
正確答案：N
5、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
正確答案：N
6、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
正確答案：Y
7、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。
正確答案：N
8、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
正確答案：N
9、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。
正確答案：N
10、上海證券交易所目前的回購交易品種有六個.
正確答案：Y
11、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
正確答案：Y
12、回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。
正確答案：N
13、在我國，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
正確答案：N
14、凡是我國境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。
正確答案：N
15、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
正確答案：Y
16、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的`法人機構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營。
正確答案：N
17、證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”.
正確答案：Y
18、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年.
正確答案：N
19、證券交易風(fēng)險的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。
正確答案：Y
20、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購新股時，可以不需要先到證券登記機構(gòu)開立證券帳戶。
正確答案：N
21、收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以券融資方而言是其固定的融資成本。
正確答案：N
22、風(fēng)險準(zhǔn)備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
23、買斷式回購與債券低押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別別在于初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。
正確答案：Y
24、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。
正確答案：Y
25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
正確答案：Y
26、參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。
正確答案：N
27、從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主.
正確答案：N
28、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。
正確答案：Y
29、上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報數(shù)量，最大不得超過1萬手。
正確答案：Y
30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
正確答案：Y
31、證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。
正確答案：Y
32、認(rèn)股權(quán)證的交易可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以以場外交易市場進(jìn)行。
正確答案：Y
33、機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地.工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米.
正確答案：Y
34、深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前進(jìn)行。
正確答案：Y
35、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
正確答案：Y
36、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買賣成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割。
正確答案：Y
37、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險比一般投資者要小得多。
正確答案：Y
38、 證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
正確答案：N
39、作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為.
正確答案：N
40、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
正確答案：Y 41、 上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。
正確答案：N
42、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國債實物券欠庫。
正確答案：N
43、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。
正確答案：N
44、競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
正確答案：N
45、證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金.
正確答案：Y
46、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)
正確答案：Y
47、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
正確答案：N
48、債券凈價交易中，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。
正確答案：N
49、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風(fēng)險，高收益等特點。
正確答案：N
50、從國際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。
正確答案：Y
51、證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險性.
正確答案：N
52、收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一.
正確答案：N
53、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
54、證券專營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
正確答案：N
55、 所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個結(jié)算會員進(jìn)行清算。
正確答案：Y
56、 證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
正確答案：N
57、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。
正確答案：Y
58、在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。
正確答案：N
59、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本.
正確答案：N
60、證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。
正確答案：N
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