公司自查報告

時間：2025-12-17 07:30:24 報告

公司自查報告15篇

　　在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，報告的用途越來越大，通常情況下，報告的內(nèi)容含量大、篇幅較長。那么大家知道標(biāo)準(zhǔn)正式的報告格式嗎？以下是小編整理的公司自查報告，僅供參考，大家一起來看看吧。

公司自查報告15篇

公司自查報告1

集團(tuán)公司：

　　根據(jù)集團(tuán)公司轉(zhuǎn)發(fā)的《中共鄂爾多斯市紀(jì)委關(guān)于對“三重一大”等四方面制度的執(zhí)行和開展情況進(jìn)行專項督查的通知》文件要求，城投綠化公司在11月份進(jìn)行了“三重一大”事項集體決策制度、公共資源交易監(jiān)管、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律和廉政風(fēng)險防控機(jī)制等制度執(zhí)行情況專項檢查，從制度建設(shè)、責(zé)任落實、決策程序和制度執(zhí)行等方面進(jìn)行了監(jiān)督檢查，進(jìn)一步健全和完善了“三重一大”等四方面決策制度和議事程序，對防范和規(guī)避決策風(fēng)險，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)班子決策程序，提高公司決策質(zhì)量與執(zhí)行效率起到了積極作用，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

　　一、自查“三重一大”等各項制度建設(shè)情況。

　　按照集團(tuán)公司的要求和公司管理制度建設(shè)的要求，公司自20xx年組建以來，對“三重一大”決策制度、黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面制度進(jìn)行了認(rèn)真修訂和完善，制定了《鄂爾多斯市城投園林綠化工程有限公司貫徹落實 “三重一大”決策制度的實施辦法》，明確界定了“三重一大”決策事項的具體范圍和內(nèi)容;規(guī)范了決策程序、決策方式;在自查中我們把建立“三重一大”決策制度與建立公司管理制度結(jié)合起來，建立相關(guān)制度若干項，落實了《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的要求。

　　二、自查 “三重一大”等各項制度落實情況。

　　在執(zhí)行“三重一大”決策制度的過程中，一是公司會議議題凡屬“三重一大”內(nèi)容的，能嚴(yán)格按照《鄂爾多斯市城投園林綠化工程有限公司貫徹落實 “三重一大”決策制度的實施辦法》執(zhí)行;二是重大事項決策時能充分發(fā)揮民主并按規(guī)定程序和方式形成決議;三是決策過程有記錄，且記錄完整。公司20xx年8月份至今，“三重一大”集體決策事項均按決策程序執(zhí)行。

　　三、自查廉政風(fēng)險防控工作開展情況。

　　公司一直注重廉政風(fēng)險防控制度化的規(guī)范約束和監(jiān)管，定期修正完善原有管理制度，針對新出現(xiàn)或可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的工作領(lǐng)域和環(huán)節(jié)創(chuàng)新管理措施，如今年7月份，調(diào)整增設(shè)造價審計部，形成部門之間相互促進(jìn)、相互制衡的'工作格局;同時規(guī)范公共資源交易和報審程序，一改原有“自建自管”的格局，在項目管理權(quán)方面，嚴(yán)格工程招投標(biāo)、工程量變更報批、工程簽證驗收、預(yù)決算等工作程序;在財務(wù)管理權(quán)方面，嚴(yán)格執(zhí)行資金預(yù)算、審批、撥付、管理、使用、結(jié)算等制度管理，加強(qiáng)財務(wù)審監(jiān)。

　　四、發(fā)現(xiàn)問題及需改進(jìn)的方面的情況。

　　在自查中我們也發(fā)現(xiàn)不少不足之處，如“三重一大”決策配套制度有待進(jìn)一步完善;在執(zhí)行過程中，如何進(jìn)一步創(chuàng)新和改進(jìn)監(jiān)督方式、增強(qiáng)監(jiān)督實效方面還有待于進(jìn)一步加強(qiáng);決策事項考核評價和后評估制度尚未完善;相關(guān)基礎(chǔ)基礎(chǔ)資料整理不夠及時，不夠規(guī)范等。

　　針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，公司下一步將細(xì)化公司“三重一大”的實施程序和細(xì)則;建立、健全“三重一大”制度執(zhí)行監(jiān)督制度;進(jìn)一步規(guī)范“三重一大”的文件資料整理，完善歸檔。以上情況，特此報告。

公司自查報告2

　　xx藥品監(jiān)督管理局：因我公司參與醫(yī)療機(jī)構(gòu)配送供應(yīng)商遴選，現(xiàn)對我公司的倉儲物流條件進(jìn)行了全面自查，現(xiàn)將我公司自查情況匯報如下：

　　1、倉儲總面積：2500平米。

　　2、配備溫濕度儀監(jiān)測溫濕度。

　　3、配備電子掃碼槍及掃描系統(tǒng)壹組由專人掃碼上傳。

　　4、配備50立方標(biāo)準(zhǔn)設(shè)施冷庫壹個。

　　5、高位貨架46組，高位貨架庫面積1300平米

　　以上倉儲物流條件符合GSP的相關(guān)要求，煩請貴局核實予以蓋章證明。

xx藥業(yè)有限公司

　　20xx-2-27

公司自查報告3

　　20xx年我分公司在抓全業(yè)務(wù)經(jīng)營、建設(shè)工作的同時，對檔案管理工作也一直十分重視，把檔案管理上臺階作為企業(yè)管理中的一項重要工作來抓。特別是近年來，在這方面投入了大量人力、物力和財力，在上級部門領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)下，根據(jù)《檔案法》、《檔案法實施辦法》和《省檔案管理條例》的要求，嚴(yán)格執(zhí)行上級檔案管理部門的有關(guān)文件精神，認(rèn)真做好分公司檔案的整理、分類、立卷工作，建立健全了相關(guān)的檔案保管、借閱登記制度，逐步完善和健全檔案設(shè)施建設(shè)，使檔案管理工作取得了不斷進(jìn)步。20xx年檔案主要工作匯報如下：

　　一、檔案管理體系健全

　　1、領(lǐng)導(dǎo)重視，制度健全。分公司的檔案管理工作由分公司總經(jīng)理親自主抓，辦公室主任兼任檔案室主任。我分公司檔案室隸屬綜合辦公室，綜合檔案室配備了一名兼職檔案管理員負(fù)責(zé)檔案室的日常工作。并建立由分公司總經(jīng)理任組長、副總經(jīng)理任副組長，各部室主任和相關(guān)人員為成員的檔案鑒定小組。把檔案管理工作納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度計劃，完善了檔案管理的各項規(guī)章制度，使檔案管理工作更加完整、實時、有效。整理了20xx年各類文書、會計、科技、圖片等檔案，進(jìn)行了上年度的檔案整理、歸檔工作。

　　2、創(chuàng)建體系健全是我分公司檔案工作的一個特色。實行檔案集中統(tǒng)一管理后，聘任各部室及相關(guān)部門兼職檔案員3名，建立起以分公司綜合檔案室為中心的二級檔案管理網(wǎng)絡(luò)，以加強(qiáng)平時對各項檔案資料收集、整理。每年形成的文書、科技、會計、特殊載體檔案均由分公司綜合檔案室實行集中統(tǒng)一管理，保證了檔案的歸檔率和完整率。

　　3、強(qiáng)化員工檔案管理的教育，深化員工檔案建設(shè)意識。我分公司在作好員工教育的同時，也積極開展全員檔案教育，強(qiáng)化員工的檔案意識。經(jīng)常性的檔案知識教育，深化了員工的檔案建設(shè)意識，強(qiáng)化了檔案工作的全面性。

　　二、加強(qiáng)檔案設(shè)施建設(shè)，全方位提高檔案建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

　　根據(jù)達(dá)國二級的工作計劃，我分公司在分公司電信大樓建成了一個現(xiàn)代化的`檔案室?guī)旆�，有高�?biāo)準(zhǔn)檔案庫房40平方米，配置了密集架，并配備了空調(diào)、除濕機(jī)、計算機(jī)、滅火器等日常設(shè)備，并設(shè)立閱覽處。

　　三、檔案業(yè)務(wù)建設(shè)方面

　　根據(jù)省、市公司各個時期對檔案工作的要求，我分公司制訂了各個時期的檔案分類方案和保管期限，按時接收在各項工作活動中形成的檔案和電信業(yè)務(wù)檔案，各項手續(xù)嚴(yán)格按檔案管理辦法進(jìn)行。

　　1、加強(qiáng)檔案臺賬管理。在檔案臺帳上也進(jìn)一步得到了健全，現(xiàn)設(shè)有檔案收進(jìn)移出登記、檔案數(shù)量統(tǒng)計、借閱登記、檔案資料交接憑證、庫房檢查記錄等。

　　2、日益豐富的業(yè)務(wù)建設(shè)，為分公司企業(yè)管理中的制訂規(guī)章、領(lǐng)導(dǎo)決策以及通信生產(chǎn)、技術(shù)革新、編史修志提供了可靠的依據(jù)。

　　四、加強(qiáng)檔案編研，重視開發(fā)利用

　　1、檔案工作的最終目的是提供有效利用。為此，我分公司綜合檔案室從實際出發(fā)，充分發(fā)揮檔案工作的服務(wù)職能，建立起了一整套的檢索體系，編制了各項檔案的案卷目錄、文書檔案的全引目錄、科技檔案分類目錄、總目錄、特殊載體目錄等多種實用的工具，還撰寫了組織沿革、全宗介紹、檔案室簡介等資料，并編制了大事記、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)匯編、重要文件匯編、方針目標(biāo)實施方案匯集、電信分公司縱纜、縣郵電志、先進(jìn)名錄、組織機(jī)構(gòu)一覽表等基礎(chǔ)資料。

　　2、完善檔案管理工作內(nèi)容。隨著綜合檔案室室藏的豐富和各種檢索工具、編研材料的不斷，檔案利用率不斷提高，服務(wù)面也不斷拓展。從制訂全分公司的發(fā)展規(guī)劃和年度計劃到出臺各種業(yè)務(wù)、規(guī)章制度，從編史修志到干部職工的專業(yè)職稱評審，從解決經(jīng)濟(jì)糾紛到落實各項政策，翔實的檔案資料都可以提供可靠的依據(jù)，使檔案工作在企業(yè)發(fā)展中的作用越來越明顯。

　　近年來，檔案管理工作得到了明顯加強(qiáng)，但由于人員變動頻繁等原因，缺乏一定的操作經(jīng)驗，我分公司檔案管理工作還存在許多問題，如科技檔案的整理、分類不能及時歸檔等原因，因此，我分公司將努力提高檔案管理人員的專業(yè)素質(zhì)，進(jìn)一步完善檔案庫房建設(shè)，力爭在上級檔案管理部門的指導(dǎo)下，將檔案管理工作推向一個新的臺階。

公司自查報告4

　　為進(jìn)一步規(guī)范印章管理，切實防范印章操作風(fēng)險，我行按照總行印章管理辦法和省行體系文件的要求，并根據(jù)市行下發(fā)第xxx號工作通知單，仔細(xì)對照檢查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真開展了公章和業(yè)務(wù)專用章管理操作情況的全面自查�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一：印章管理自查情況

　　首先，我行綜合部作為支行印章的管理部門，對現(xiàn)有在用印章進(jìn)行了一次徹底清理登記，完善了在用印章明細(xì)清冊，并對已經(jīng)停用的`廢舊印章進(jìn)行了認(rèn)真清理，本次共登記在用印章100枚，清理銷毀廢舊印章20枚。分別是璞苑儲蓄所9枚、迎春園儲蓄所11枚;其次，新增登記在用印章28枚。分別是中潤大道儲蓄所15枚(機(jī)構(gòu)名稱變更)、聯(lián)通路分理處10枚，營業(yè)室3枚。由綜合部負(fù)責(zé)了公章用印管理的自查，營業(yè)網(wǎng)點和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)了業(yè)務(wù)專用章的自查。行章管理方面，嚴(yán)格按照上級行要求，做到指定專人保管、雙人管理。由綜合部經(jīng)理專門保管(A角)，另一保管人為印章專管人的B角。實行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險柜內(nèi)，主鑰匙由A角保管、副鑰匙由B角保管，用印時雙人開鎖。收印時雙人上鎖，切實做到了人離章收。嚴(yán)格實行用印審批登記制度，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時必須登記交接登記簿，交接時間按要求準(zhǔn)確到分鐘，避免了印章保管出現(xiàn)的“盲區(qū)”。在08年我行及時更換了新的印章保管交接登記簿、用印登記簿、用印審批單、印章行外使用審批單,使用印管理更加合理規(guī)范。

　　目前，印章管理方面存在的問題及整改措施：

　　1、存在舊章在用現(xiàn)象。

　　機(jī)構(gòu)名稱更換后，現(xiàn)黨支部章1枚未更換新章。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制。

　　2、用印登記簿登記不及時。

　　個別部門內(nèi)部存在用印完畢不及時登記，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù)，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。通過這次自查，明確以后必須堅持以下兩點：

　　1:用印前，由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項雙人簽字確認(rèn)

　　2：用印后，立即登記用印登記簿。

　　3、由于人員受限，監(jiān)印制度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

公司自查報告5

　　根據(jù)*地稅直查(20xx)2002號文件要求，我公司高度重視*省地稅局直屬分局對企業(yè)所得稅的此次稽查，成立專門的自查工作小組，組織相關(guān)財務(wù)人員學(xué)習(xí)，采取了自查與聘請稅務(wù)師事務(wù)所稅務(wù)專業(yè)人員協(xié)助相結(jié)合的方式，于20xx年7月13日-17日針對企業(yè)所得稅進(jìn)行自查。目前，自查工作已基本完成，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：

　　一、本次自查的時間范圍和涉及的稅種范圍

　　本公司本次自查主要為20xx至20xx年度的企業(yè)所得稅的繳納情況。

　　二、自查工作的原則

　　1、高度重視，認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照國家財經(jīng)稅收相關(guān)法規(guī)，對本公司20xx至20xx年度在經(jīng)營過程中涉及的各類稅種進(jìn)行徹底的清查，力求做到不疏忽、不遺漏。

　　2、把握契機(jī)，認(rèn)真做好自查自糾工作，提前化解稅務(wù)風(fēng)險。我公司結(jié)合實際情況，進(jìn)行認(rèn)真全面的自查，徹底清理違法及不規(guī)范涉稅事項，并以此為契機(jī)，加強(qiáng)我公司稅務(wù)基礎(chǔ)管理工作，并改善我局稅務(wù)管理工作的盲點弱點，提高我公司的稅務(wù)工作管理水平。

　　三、自查結(jié)果

　　經(jīng)過為期一周的自查工作，我公司20xx年—20xx年稅務(wù)工作基本遵守國家相關(guān)稅收及會計法律法規(guī)，依法申報繳納各項稅費(fèi)。但工作當(dāng)中難免存在疏漏，問題主要反映在未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則按年分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用、購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化、無須支付的應(yīng)付款項未計入應(yīng)納稅所得額等。

　　通過此次自查，我公司 20xx年—20xx年應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅13，096、18元;其中：20xx年應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅4，580、76元;20xx年應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅 8，515、42元。具體情況如下：

　　1、20xx年度

　　我公司所得稅自查問題主要反映在沒有按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則按年分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用上面，申報企業(yè)所得稅時少調(diào)增應(yīng)納稅所得額13，881、10元，應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅額4，580、76元，具體調(diào)增事項明細(xì)如下：

　　項目金額

　　未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用13，881、10

　　調(diào)增應(yīng)納稅所得額小計13，881、10

　　應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅4，580、76

　　(1)未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額：我公司20xx年未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用13，881、10元，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》(國稅發(fā)【20xx】084號文)第四條的規(guī)定，我公司應(yīng)將未按照權(quán)責(zé)發(fā)生制的`原則分?jǐn)偹鶎儋M(fèi)用調(diào)增應(yīng)納稅所得額，調(diào)增應(yīng)納稅所得額13，881、10元。

　　2、20xx年度

　　我公司所得稅自查問題主要反映在購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化、無須支付的應(yīng)付款項未計入應(yīng)納稅所得額上面，申報企業(yè)所得稅時合計少調(diào)增應(yīng)納稅所得額34，061、67元，應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅額8，515、42元，具體調(diào)增事項明細(xì)如下：

　　項目金額

　　購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化14，061、67

　　無須支付的應(yīng)付款項20，000、00

　　調(diào)增應(yīng)納稅所得額小計34，061、67

　　應(yīng)補(bǔ)繳企業(yè)所得稅8，515、42

　　(1)購買無形資產(chǎn)直接費(fèi)用化：我公司20xx年11月購入財務(wù)軟件14，300、00元直接計入了當(dāng)期費(fèi)用，根據(jù)《企業(yè)所得稅稅前扣除辦法》(國稅發(fā)【20xx】084號文)的規(guī)定，應(yīng)將該無形資產(chǎn)分期攤銷，應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額14，061、67元。

　　(2)無需支付的應(yīng)付款項應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額：我公司無需支付的20xx年應(yīng)付萊思軟件公司20，000、00元，軟件公司現(xiàn)己合并，并且該公司一直未催收該筆款項，根據(jù)*地稅直函【20xx】89號文中“對于農(nóng)電提成余額、無需支付的應(yīng)付款項應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額”的規(guī)定，應(yīng)調(diào)增應(yīng)納稅所得額20，000、00元

公司自查報告6

　　根據(jù)公司的安排，現(xiàn)將客服部一個多月以來，在工作實踐中存在的問題進(jìn)行自查，具體情況如下：

　　一、存在問題

　　目前，客服部共有員工名，在一個多月的工作實踐中存在不少問題，集中表現(xiàn)為文明禮貌用語不到位、客戶服務(wù)不細(xì)致（未及時給顧客添茶水等）、工作責(zé)任心不強(qiáng)（衛(wèi)生打掃不到位等）、工作紀(jì)律不嚴(yán)肅，隨意性強(qiáng)（上班吃東西，玩手機(jī)），不僅影響了工作的效能和質(zhì)量，更損害了廣場的對外窗口形象。

　　二、存在問題的原因分析

　�。ㄒ唬┧枷胫匾暢潭炔桓�

　　正式上崗后，對于本職工作的重要性認(rèn)識不足，思想是行動的先導(dǎo)，思想重視度不高，沒有深刻充分的認(rèn)識到服務(wù)的重要性，造成了我們一些工作人員在工作的時候，對待工作的要求不嚴(yán)格，出現(xiàn)了這樣或那樣的錯誤，不僅對于廣場的形象產(chǎn)生了一定的影響，更影響到我們的工作質(zhì)量和效能。

　�。ǘ┓⻊�(wù)細(xì)節(jié)不到位

　　隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷深入，只有不斷提高服務(wù)的質(zhì)量，才能贏得更多的商機(jī)，在實踐工作中，我們的服務(wù)還存在的很多問題，服務(wù)的細(xì)節(jié)不到位是最為突出的表現(xiàn)，在上班的第一天，個別服務(wù)員的服務(wù)細(xì)節(jié)不到，如：客人進(jìn)入廣場后，文明禮貌用語不到位；沒有及時的添茶水等等，這些存在的細(xì)節(jié)問題，極大的影響了我們工作品質(zhì)的提升。

　�。ㄈ┕ぷ髫�(zé)任心有待于提高

　　只有不斷的強(qiáng)化責(zé)任心，才能更好的干好工作，在實踐的工作中，部分客服人員工作的責(zé)任心不強(qiáng)，急需提高，具體表現(xiàn)為，對待本職工作不細(xì)心，工作完成效率較低，如:上班吃東西，沒有打掃好衛(wèi)生（桌面干凈但是死角沒有干凈），上班玩手機(jī),顧客走后沒有及時清理桌面等等，這些都是責(zé)任心不強(qiáng)的最突出表現(xiàn)。

　　三、下步整改計劃

　　面對一個多月以來在實踐工作中突出存在的上述問題，我們的下步工作計劃打算:

　　一是不斷提高客服人員的思想認(rèn)知水平。提高客服人員的思想認(rèn)知水平，讓客服人員從思想的深處知道服務(wù)的重要性，認(rèn)識到自我本職崗位的重要性，只有充分認(rèn)識存在的不足，才能更好的開展各項工作。

　　二是加強(qiáng)管理，嚴(yán)格管理。嚴(yán)格管理，狠抓管理是我們下步的重點，嚴(yán)格貫徹落實各項規(guī)章制度，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，獎罰并舉，通過規(guī)范客服服務(wù)人員的工作紀(jì)律性，減少員工工作中突出表現(xiàn)出來的隨意性，努力提高工作效能。

　　三是注重細(xì)節(jié)管理，狠抓文明禮儀。重點加強(qiáng)在實踐工作中各種細(xì)節(jié)方面存在問題的整改，利用各種業(yè)余時間，進(jìn)一步加強(qiáng)文明禮儀的'培訓(xùn)工作，提升全員的禮儀內(nèi)涵修養(yǎng)。

　　四是提高員工工作的責(zé)任心。加強(qiáng)對員工，尤其是客服人員工作責(zé)任心的提高，一方面，組織客服人員進(jìn)一步深刻學(xué)習(xí)本職崗位職責(zé)和廣場的各項規(guī)章制度，另一方面通過各種方式積極調(diào)動她們的工作積極性，樹立正面典型，發(fā)揚(yáng)榜樣的力量，努力形成良好的工作氛圍。

　　最后，我們堅信在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，面對存在的問題我們會逐步整改落實到位，借此自查機(jī)會，也代表全體客服員工對公司領(lǐng)導(dǎo)對我們給予的信任和希望，表示衷心的感謝，我們將團(tuán)結(jié)一致，不斷完善自我，用自我的實踐行動，努力樹立良好文明的對外窗口形象，為家居廣場的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。

　　以上就是這篇范文的詳細(xì)內(nèi)容，講的是關(guān)于工作、存在、問題、服務(wù)、提高、我們、人員、實踐等方面的內(nèi)容，希望對大家有用。

公司自查報告7

　　通過自查，發(fā)現(xiàn)本項目部的財務(wù)工作中還存在經(jīng)驗不足，各項制度有待完善的問題。今后將在做好日常會計核算工作的.基礎(chǔ)上，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，進(jìn)一步嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律，認(rèn)真做好財務(wù)計劃工作，充分發(fā)揮財務(wù)的職能作用，加強(qiáng)財務(wù)工作規(guī)范管理，努力提高財務(wù)核算管理水平，開源節(jié)流，合理、有效地使用資金，努力使財務(wù)工作更上一個新臺階。

　　一、會計核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性情況

　　1、會計憑證編制及管理情況

　　自查中發(fā)現(xiàn)記賬憑證所附原始憑證單據(jù)齊全，會計憑證單獨按月裝訂，采購業(yè)務(wù)記賬憑證后附付款申請單，合同，發(fā)票，收料單，銀行付款單，所附原始單據(jù)齊全。記賬憑證有記賬人員，會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，出納（收款和付款憑證），復(fù)核人簽名。原始憑證一個月裝訂一次，按年按月順序排列放到柜子里�？傎~和明細(xì)賬一年打印一次，由總賬會計和會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字。無不規(guī)范事項。

　　2、記賬基礎(chǔ)工作情況

　　自查中發(fā)現(xiàn)，付款或者收款后取得銀行支付憑證或者收款憑證及時進(jìn)行登記、采購應(yīng)付款是在驗收入庫手續(xù)和單據(jù)齊全后入賬，會計憑證摘要能清楚反映經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，除部分重分類調(diào)整分錄外，未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項。

　　二、資金管理和控制情況

　　1、管理制度和崗位設(shè)置情況

　　自查發(fā)現(xiàn)公司已經(jīng)制定資金管理相關(guān)制度，公司財務(wù)部是資金管理部門，公司所有付款均經(jīng)過由經(jīng)辦人申請、經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)、會計審核、項目經(jīng)理簽批、出納付款的程序進(jìn)行。財務(wù)部負(fù)責(zé)資金管理業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)確保資金安全有效、確保資金運(yùn)作合法合規(guī)、做好資金籌劃預(yù)算、審批銀行開戶申請、審核支付手續(xù)和方式等。未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范的事項。

　　2、銀行賬戶管理情況

　　自查中不存在公司以個人名義或其他單位名義開立銀行賬戶的情況，由出納赴銀行獲取銀行對賬單，同時公司指定總賬會計專人每月核對并編制銀行余額調(diào)節(jié)表，并簽名并留底。單位付款基本使用銀行支付，根據(jù)簽批的付款申請單及附件辦理付款手續(xù)。收款和付款記賬憑證均有出納人員簽名或者蓋章。

　　通過自查，發(fā)現(xiàn)本項目部的財務(wù)工作中還存在經(jīng)驗不足，各項制度有待完善的問題。今后將在做好日常會計核算工作的基礎(chǔ)上，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，進(jìn)一步嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律，認(rèn)真做好財務(wù)計劃工作，充分發(fā)揮財務(wù)的職能作用，加強(qiáng)財務(wù)工作規(guī)范管理，努力提高財務(wù)核算管理水平，開源節(jié)流，合理、有效地使用資金，努力使財務(wù)工作更上一個新臺階。

公司自查報告8

　　我公司堅持以“三個代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹上級關(guān)于做好保密工作的要求，認(rèn)真執(zhí)行《保密法》及其實施細(xì)則的有關(guān)條款，加強(qiáng)對保密工作的領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)抓各項制度建設(shè)和落實，開展了多種形式的保密宣傳教育，使我公司保密隊伍的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)明顯提高，全公司沒有發(fā)生失、泄密現(xiàn)象，確保了國家秘密在我公司的安全�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、強(qiáng)化政策理論學(xué)習(xí)，提高對保密工作的認(rèn)識

　　領(lǐng)導(dǎo)班子非常重視領(lǐng)導(dǎo)班子的自身建設(shè)，認(rèn)真堅持中心組學(xué)習(xí)制度，及時對保密工作的方針、政策、法規(guī)，制定了落實措施，使公司的保密工作始終和上級要求保持一致，確保了公司保密工作的受控狀態(tài)。在指導(dǎo)基層單位的保密工作上，公司在年初就把保密工作作為全年工作中的一項重要內(nèi)容列入全公司工作的議事日程，對一年來的保密工作作出了具體安排。

　　二、優(yōu)化完善組織機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對保密工作的領(lǐng)導(dǎo)

　　為加強(qiáng)對保密工作的領(lǐng)導(dǎo)，公司適時根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)班子變動情況和部門調(diào)整情況，及時對公司保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行了調(diào)整，對各級保密組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了進(jìn)一步的完善，明確了各級保密組織機(jī)構(gòu)成員，并進(jìn)一步加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo)。公司領(lǐng)導(dǎo)班子堅持把保密工作列入全年的工作計劃，并根據(jù)形勢變化和上級要求及時將其列入重要議事日程，保密領(lǐng)導(dǎo)小組多次組織召開會議學(xué)習(xí)落實上級有關(guān)精神，聽取有關(guān)人員對保密工作匯報，認(rèn)真分析當(dāng)前公司的保密工作狀況，確定重點保密部位，指導(dǎo)全公司的保密工作。為加強(qiáng)對全公司保密工作的領(lǐng)導(dǎo)，凡是有可能接觸和產(chǎn)生國家秘密的部門我們都設(shè)置了保密工作人員，確保業(yè)務(wù)工作拓展到哪里，保密工作就延伸到哪里，使保密工作和全公司業(yè)務(wù)工作同部署、同考核，確保了國家秘密和企業(yè)秘密的安全受控狀態(tài)。

　　三、完善保密制度及設(shè)施，切實保證密級文件及信息的安全

　　為確保密級文件的安全，公司里專門為取文件的專職人員隨時提供車輛，從而杜絕了文件在取送過程中失密的可能。保密工作人員均配有保險柜或密碼保密鐵柜，檔案室、復(fù)印室、保衛(wèi)部、生技部、信息中心等部門均專門裝置了防盜門、報警器等防盜設(shè)施。公司保密工作制度明確規(guī)定載有秘密信息的計算機(jī)不得聯(lián)入互聯(lián)網(wǎng)，在手機(jī)通訊中不得談?wù)撋婕皣壹捌髽I(yè)秘密的問題。同時還對涉密部門的涉密部位進(jìn)行經(jīng)常性的'檢查，對全公司計算機(jī)進(jìn)行普查，制定了相應(yīng)的計算機(jī)管理制度，嚴(yán)禁把涉及國家秘密的事項聯(lián)入互聯(lián)網(wǎng)，對需要進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)布的內(nèi)容需嚴(yán)格經(jīng)過部門考查或組織鑒定，確認(rèn)不涉及國家秘密后方可網(wǎng)上發(fā)布。在公文處理中，公司保密工作人員對涉及國家秘密的公文進(jìn)行慎重處理，保證了密級公文在公文流轉(zhuǎn)的各個環(huán)節(jié)上的安全。

　　四、加強(qiáng)對保密工作人員教育，切實提高新形勢對密級事項的運(yùn)用和處理能力

　　為加強(qiáng)保密工作力度，公司以加強(qiáng)密級文件管理為重點，每年對涉密人員進(jìn)行教育。根據(jù)各部門工作特點，公司同形勢相結(jié)合，同抓重點部門、重點人員相結(jié)合，同重大節(jié)日活動相結(jié)合，同企業(yè)管理責(zé)任制相結(jié)合，同表彰先進(jìn)、查處失泄密事件相結(jié)合，認(rèn)真落實上級對保密工作的指示精神，積極做好保密教育工作。

　　公司積極組織保密組織成員進(jìn)行學(xué)習(xí)，利用每年3月份“法制教育月”的機(jī)會，舉辦法律、法規(guī)學(xué)習(xí)班，并有側(cè)重地組織保密組織成員對《保密法》進(jìn)行學(xué)習(xí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《保密知識讀本》，利用《保密工作》中的典型事跡和典型案件，對涉密工作人員進(jìn)行新時期的保密教育，使保密組織成員受到了較為全面的、系統(tǒng)的保密知識教育，增強(qiáng)了保密工作人員的保密意識，提高了業(yè)務(wù)素質(zhì)，為公司保密工作的順利開展提供了人員保證。

　　總之，公司在上級單位的正確領(lǐng)導(dǎo)和公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子關(guān)心指導(dǎo)下，保密工作順利開展，圓滿完成了各類保密工作任務(wù)，確保了國家秘密事項和企業(yè)秘密的安全，為推動企業(yè)的健康發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

公司自查報告9

　　在縣安監(jiān)站的領(lǐng)導(dǎo)下，結(jié)合公司實際，認(rèn)真開展了一次安全生產(chǎn)大檢查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

　　一、安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況

　　為了明確責(zé)任，成立了以公司經(jīng)理為組長、分管安全副經(jīng)理為副組長，以各項目經(jīng)理和專職安全員為成員的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組。在工作中樹立“以人為本，安全第一”的理念，對各項目部經(jīng)理提出了“管生產(chǎn)必須管安全，管安全必須懂生產(chǎn)”的要求。各項目部均配備了專職安全員，并制定了適合項目部特點的安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制，并對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了層層分解，嚴(yán)格落實責(zé)任主體，真正做到了職責(zé)明確、責(zé)任到人、各司其職，確保了安全生產(chǎn)的`順利開展。

　　二、檢查情況

　　1、各項目部安全生產(chǎn)責(zé)任制和各項安全管理制度的落實情況；

　　2、施工現(xiàn)場安全防護(hù)設(shè)施的落實情況；

　　3、施工防火、防暑等安全措施的落實情況；

　　4、施工工地的垂直運(yùn)輸設(shè)備、腳手架、施工用電、模板支撐及“三寶四口”防護(hù)等安全專項整治情況；

　　5、施工現(xiàn)場安全資料是否規(guī)范齊全、安全隱患整改落實及銷案情況；

　　6、各類安全管理人員及特種作業(yè)人員持證上崗情況。

　　這次主要檢查了xxx項目部、xxx項目部、xxx項目部等。檢查表明，各項目部安全生產(chǎn)意識有了很大提高，施工現(xiàn)場安全管理工作有所加強(qiáng)，能夠認(rèn)真落實好安全生產(chǎn)責(zé)任制和各項安全管理制度，配備了專職安全員，安全管理資料逐步規(guī)范化，施工現(xiàn)場“五牌一圖”基本都能設(shè)置到位，基本做到封閉施工。

　　值得一擔(dān)的是，我們的xxx項目部，能牢固樹立“質(zhì)量第一，安全生產(chǎn)重于泰山”的意識，積極開展“安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化示范工程”創(chuàng)建活動，其安全生產(chǎn)和文明施工的管理水平不斷增強(qiáng)，得到業(yè)主部門的好評。

　　三、存在問題

　　1、思想教育：個別員工對安全工作存在松懈麻痹思想，存在事故與我無緣的麻痹心態(tài)，工作中違反勞動紀(jì)律，存在僥幸心理。

　　2、安全資料：少數(shù)項目部未能按照公司施工現(xiàn)場安全管理辦法的規(guī)定進(jìn)行收集整理，專項安全施工方案、安全技術(shù)交底資料不全。

　　3、文明施工：部分施工現(xiàn)場材料堆放混亂，警示標(biāo)掛設(shè)位置不當(dāng)，消防器材擺設(shè)不夠合理。

　　4、腳手架：少數(shù)施工現(xiàn)場腳手架材質(zhì)差，掃地桿、剪刀撐未挷扎到位，腳手板未按規(guī)定滿鋪到位。

　　5“三寶、四口”防護(hù)：施工現(xiàn)場極少數(shù)工人未戴安全帽。

　　6、施工用電：個別項目部現(xiàn)場配電箱破損、無鎖，用電電線拉掛不夠規(guī)范。

　　四、處理意見

　　對在此次安全檢查中，未能按照公司施工安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的項目部，要求進(jìn)行整改落實到位，并給予通報批評及按公司管理制度進(jìn)行處罰。

　　五、下階段工作

　　1、要求各項目部牢固樹立“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，增強(qiáng)自身的安全責(zé)任感，真正落實好安全生產(chǎn)。

　　2、認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步落實各級安全責(zé)任制，做好各工程的安全交底工作，嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程，加大對工人的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，進(jìn)一步完善安全管理資料的規(guī)范化。

　　3、加大施工現(xiàn)場自查自糾力度，嚴(yán)格執(zhí)行安全管理人員和特種作業(yè)人員持證上崗制度，廣泛開展施工人員的安全生產(chǎn)宣傳教育，進(jìn)一步提高施工人員安全意識。

　　4、建立和推行工傷保險制度，各項目部要為從業(yè)人員辦理工傷保險，把工作保險同施工安全管理有機(jī)地結(jié)合起來，進(jìn)一步提高從業(yè)人員的安全保障。

　　5、突出重點，繼續(xù)深化安全生產(chǎn)事故隱患的專項整治，

　　進(jìn)一步推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場管理工作。定期組織安全大檢查，做到每月一次檢查，每季一次大檢查，切實加強(qiáng)現(xiàn)場檢查力度，將事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

公司自查報告10

　　一、自查背景

　　《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改《中華人民共和國勞動合同法>的決定》（以下簡稱《決定》）已經(jīng)于 20xx年12月28日發(fā)布，并于20xx年7月1日起實施。

　　該決定重點對原《勞動合同法》中勞務(wù)派遣相關(guān)規(guī)定做了修訂，主要有四個方面：

　　1、提高勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)資質(zhì)門檻（第五十七條）。要求勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)的注冊資本不得少于人民幣二百萬元（原為五十萬元），還須向勞動行政部門依法申請行政許可，于20xx年7月1日前（期限一年）完成。未達(dá)標(biāo)的不能經(jīng)營勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)。

　　2、嚴(yán)格用工單位派遣崗位的限制（第六十六條）。明確勞務(wù)派遣用工是補(bǔ)充形式，只能在臨時性、輔助性或者替代性的工作崗位上實施。并定義臨時性工作崗位是指存續(xù)時間不超過六個月的崗位；輔助性工作崗位是指為主營業(yè)務(wù)崗位提供服務(wù)的非主營業(yè)務(wù)崗位；替代性工作崗位是指用工單位的勞動者因脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、休假等原因無法工作的一定期間內(nèi)，可以由其他勞動者替代工作的崗位。

　　3、強(qiáng)調(diào)同工同酬（第六十三條）并給出具體比較標(biāo)準(zhǔn)。用工單位對被派遣勞動者與本單位同類崗位的勞動者實行相同的勞動報酬分配辦法。用工單位無同類崗位勞動者的，參照用工單位所在地相同或者相近崗位勞動者的勞動報酬確定。

　　4、加大了用工單位違法使用勞務(wù)派遣工行為的違法成本（第九十二條）。處罰標(biāo)準(zhǔn)從每人1000-5000元，提高到每人5000-10000元。

　　關(guān)于新舊法的銜接，《決定》規(guī)定：“本決定公布前已依法訂立的勞動合同和勞務(wù)派遣協(xié)議繼續(xù)履行至期限屆滿，但是勞動合同和勞務(wù)派遣協(xié)議的內(nèi)容不符合本決定關(guān)于按照同工同酬原則實行相同的勞動報酬分配辦法的規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依照本決定進(jìn)行調(diào)整；本決定施行前經(jīng)營勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)的單位，應(yīng)當(dāng)在本決定施行之日起一年內(nèi)依法取得行政許可并辦理公司變更登記，方可經(jīng)營新的勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)。”即現(xiàn)有20xx年12月28日前訂立的勞務(wù)協(xié)議調(diào)整滿足“同工同酬”要求的，可不考慮崗位“三性”而繼續(xù)執(zhí)行至期限屆滿。20xx年12月28日后訂立的勞務(wù)協(xié)議，自20xx年7月1日起則不得違反新勞動合同法任何條款。

　　為進(jìn)一步規(guī)范a公司用工行為，避免新勞動合同法實施后發(fā)生無謂的經(jīng)濟(jì)損失，特進(jìn)行勞務(wù)派遣用工現(xiàn)狀自查。

　　二、自查情況

　　受a公司委托，本人于20xx年6月26日至7月1日期間，在a公司人力資源部的大力配合下，對a公司（含子公司）現(xiàn)有勞務(wù)派遣用工現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查。查明勞務(wù)派遣用工現(xiàn)狀如下（詳見附件）：

　　1、派遣機(jī)構(gòu)、派遣人數(shù)及崗位構(gòu)成情況

　　a公司（含子公司）現(xiàn)有勞務(wù)派遣用工人員共26名，派遣機(jī)構(gòu)均為b公司。a公司本部使用派遣人員共計8名：xx部7名、xx部1名。其子公司a1公司使用派遣人員共計7名，其中xx部6名、xx部1名；a2公司使用派遣人員共計11名，均為xx部人員。

　　2、用工期間及現(xiàn)有合同期限

　　以上派遣人員的用工期間（在公司累計工作期間）在3年以上的有2名；1—3年的有10名；1年以下的有14名。

　　現(xiàn)行勞務(wù)合同期限將從20xx年7月19日至20xx年6月30日陸續(xù)到期。

　　三、新勞動合同法施行后，勞務(wù)派遣中需改進(jìn)的問題

　　1、原派遣機(jī)構(gòu)資質(zhì)未達(dá)標(biāo)

　　b公司（勞務(wù)派遣公司）注冊資本僅為人民幣w萬元，且截止目前，尚未增資并申請行政許可。在達(dá)標(biāo)以前，不具備經(jīng)營新勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)資質(zhì)。如果公司需要辦理勞務(wù)派遣，應(yīng)尋找具有合法資質(zhì)的勞務(wù)派遣公司簽約。但用工成本在同工同酬的規(guī)范操作下，可能不具有經(jīng)濟(jì)上的吸引力或競爭力。

　　2、部分派遣崗位不符合三性定義，應(yīng)進(jìn)行調(diào)整

　　a1公司的主營業(yè)務(wù)為……，xx部人員為其所屬常年工作團(tuán)隊，其成員亦全年在崗，因而該崗位對a1公司而言，不滿足“三性”要求，無法適用勞務(wù)派遣。

　　a公司經(jīng)營具有淡旺季的特點，xx崗位隨季節(jié)性增減比較明顯，旺季集中在3月至9月期間（約六個月），且每年各商業(yè)網(wǎng)點也存在變動，具體崗位存續(xù)期限較短，可歸屬于“臨時性工作崗位”，適用勞務(wù)派遣用工。而xx崗屬于在冬天淡季仍持續(xù)存在的崗位，是長期崗位，不適用勞務(wù)派遣。

　　a2公司主營業(yè)務(wù)為……，但xx崗位并非專業(yè)人員，可以比照保安人員視為……主營業(yè)務(wù)的“輔助性崗位”，勉強(qiáng)適用勞務(wù)派遣用工。

　　3、勞務(wù)協(xié)議不符合同工同酬規(guī)定的，必須調(diào)整

　　同工同酬包括基本工資、績效獎勵、勞動保護(hù)和社保福利等一切因勞動而所得在內(nèi)�，F(xiàn)存問題一是勞務(wù)派遣人員基本工資水平和提成比例與正式員工有差距，需要及時調(diào)整補(bǔ)足；二是“五險一金”繳納不足，需要調(diào)整。

　　現(xiàn)有26份勞動合同中，有9份僅約定為其繳納“三險”，未繳納生育險、失業(yè)險和公積金；其他17份僅約定為其繳納“五險”，未繳納公積金。以上情況均需進(jìn)行調(diào)整。

　　4、部分勞務(wù)協(xié)議效力存在瑕疵，需及時予以調(diào)整

　　按照簽約時間的先后，公司現(xiàn)有勞務(wù)派遣人員勞動合同分為以下兩類：

　　（1）按照“同工同酬”標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整薪資待遇后，可繼續(xù)履行的（共17份）

　　按照新舊法銜接之規(guī)定，調(diào)整后可繼續(xù)履行的合同具體包括兩種情形：

　　一種是20xx年12月28日之前簽訂的。公司與b公司簽訂的勞務(wù)派遣協(xié)議時間為20xx年7月20日，合同期限為3年，將于20xx年7月19日到期。26份勞動合同中，20xx年12月28日前簽訂的有6份，其中xx崗3份、xx崗1份、xx崗2份，均陸續(xù)于20xx年7月下旬、8月底到期。勞務(wù)派遣協(xié)議及此6份勞動合同經(jīng)調(diào)整，滿足同工同酬后可繼續(xù)履行到合同期滿。

　　另一種是20xx年12月29日至20xx年6月30期間簽訂的，且派遣崗位符合新法要求的。26份勞動合同中，僅從簽訂時間來統(tǒng)計，符合此期間要求的有15份，其中xx崗3份、xx崗1份、xx崗2份、xx崗9份。經(jīng)分析，xx崗和xx崗因崗位不滿足“三性”要求，無法繼續(xù)履行；xx崗和xx崗符合新法關(guān)于派遣崗位的要求，即此11份合同在滿足“同工同酬”的前提下，可繼續(xù)履行。

　�。�2）因違反新法相關(guān)規(guī)定，屬于無效合同（共9份）

　　此類合同亦包括兩種情形：一種是在20xx年12月29日至20xx年6月30期間簽訂的，但派遣崗位不符合新法要求的。此情形的共4份合同，分別為xx崗3份、xx崗1份。另一種是20xx年7月1日以后續(xù)訂的。屬于此種情形的合同共有5份，其中售貨崗4份，導(dǎo)游崗1份。對于無效合同涉及的相關(guān)人員，應(yīng)結(jié)合崗位實際，及時予以妥善處置。

　　四、勞務(wù)派遣用工調(diào)整建議

　　調(diào)整原則：公司作為規(guī)范的用工企業(yè)，應(yīng)按照新勞動合同法規(guī)范派遣用工，從源頭上一勞永逸地規(guī)避勞動糾紛和無謂的經(jīng)濟(jì)損失�？紤]已經(jīng)失去原合作勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)作勞動糾紛防火墻以及勞務(wù)用工和勞動合同用人二者成本趨于一致的情況，盡量減少不必要的勞務(wù)派遣用工。

　　1、可繼續(xù)履行的合同，在按新法要求調(diào)整“同工同酬”合同內(nèi)容后，繼續(xù)履行至期限屆滿。

　　可繼續(xù)履行的合同（共17份，自20xx年7月下旬至20xx年10月底將陸續(xù)到期）原則上繼續(xù)履行，但應(yīng)自20xx年7月1日起按照“同工同酬”的標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整其薪資待遇。雖勞務(wù)派遣用工的人工成本優(yōu)勢不復(fù)存在，但繼續(xù)履行可較好地保持公司人員穩(wěn)定，業(yè)務(wù)正常運(yùn)行。合同到期后，再按以下方式處理（符合下列第2條情況的，可一并做外包處理）。

　　2、a2公司服務(wù)員崗和a1公司xx崗可采取集體外包的方式處理。

　　說明：整建制的勞務(wù)派遣人員，如不滿足繼續(xù)派遣條件或增加正式編制受限的，可考慮轉(zhuǎn)為業(yè)務(wù)外包（非第一選擇）。即公司與其他法人實體簽訂商業(yè)合同，由對方提供相應(yīng)有償服務(wù)。公司與對方提供的服務(wù)人員不存在任何勞動或派遣關(guān)系。這可能是許多公司采取的規(guī)避措施，在政府明令禁止之前，可以試行。

　　操作：

　�。�1）a2公司服務(wù)員整體均為勞務(wù)派遣人員，a1公司xx崗除一名正式員工外，其余也均為勞務(wù)派遣人員。若將僅有的'一名正式員工調(diào)離該崗，則此兩類崗位都可以整體進(jìn)行外包。

　�。�2）因a1和a2公司經(jīng)營內(nèi)容均以取得專業(yè)資質(zhì)許可為前提，且相關(guān)行業(yè)法規(guī)對不具備資質(zhì)擅自經(jīng)營上述業(yè)務(wù)企業(yè)的行政處罰力度較大（除沒收違法所得及相關(guān)設(shè)備、器材外，并處違法所得5—10倍或8—10倍的罰款），建議將a2公司服務(wù)員崗和a1公司xx崗分別外包給有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)公司。

　�。�3）為保留來之不易的xx崗人員和避免遣散此兩類人員的麻煩，在自愿基礎(chǔ)上，可將現(xiàn)有勞務(wù)人員推薦給外包公司，由外包公司與此兩類人員建立規(guī)范的勞動合同關(guān)系。對不愿進(jìn)入外包公司的或外包公司不同意聘用的勞務(wù)人員，退回b公司，由公司承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

　　3、售貨崗人員除特別優(yōu)秀的可考慮將其轉(zhuǎn)為正式員工外，其余人員建議退回b公司。旺季增加崗位，可使用實習(xí)人員。

　�。�1）該崗位門檻比較低，普通人員稍加培訓(xùn)便可直接上崗。

　�。�2）該崗位人員需求季節(jié)性波動較大，旺季明顯且比較集中。長期設(shè)崗將增加不必要的人工成本。

　　（3）公司有較為固定的實習(xí)合作單位，能較好地保證實習(xí)人員的輸送。

　　操作：在有實習(xí)人員補(bǔ)充的前提下，解除相關(guān)人員勞務(wù)派遣合同，支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。符合上述第1條條件的，可履行到合同期滿。

　　4、公司常設(shè)崗位且派遣人員表現(xiàn)良好的，可轉(zhuǎn)為正式員工。

　　（1）b公司已經(jīng)喪失了經(jīng)營勞務(wù)派遣業(yè)務(wù)的資質(zhì)，無法繼續(xù)勞務(wù)派遣服務(wù)。即使另尋有資質(zhì)的勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)，在用工成本上也沒有任何優(yōu)勢，且存在崗位限制的違法風(fēng)險。

　�。�2）從公司整體經(jīng)營考慮，此類崗位既為公司必備崗位，配備較為固定的人員有利于提升員工忠誠度和工作熱情。

　　（3）此次增加編制，屬于法律調(diào)整的要求，公司有充分依據(jù)，上級公司理應(yīng)批準(zhǔn)。

　　操作：確定轉(zhuǎn)正崗位和人員后，解除勞務(wù)派遣合同，簽訂勞動合同。

　　以上報告妥否，請領(lǐng)導(dǎo)批示。

XXX律師

　　20xx年XX月XX日

公司自查報告11

　　一、企業(yè)簡介：

　　xxxxx物流有限公司成立于20xx年9月，是屬xx市xx區(qū)交通運(yùn)輸局管轄的私營企業(yè)，注冊資本金為xxx萬元人民幣，現(xiàn)有員工x余人，擁有車輛近x部。公司自20xx年成立之初起，一直按照國家交通法及地方交通管理規(guī)范實施規(guī)范化運(yùn)營，關(guān)心下屬車主及駕駛?cè)藛T的人身安全，公司在生產(chǎn)經(jīng)營過程中一直提倡“安全至上，生命至上”的口號。

　　二、構(gòu)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)體系及運(yùn)行：

　　（一）、體系建設(shè)：積極開展安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，建立標(biāo)準(zhǔn)化體系，與公司的生產(chǎn)實際相結(jié)合，以危險有害因素辨識和風(fēng)險評價為基礎(chǔ)核心，以公司自我管理為主，建立起自我約束、持續(xù)改進(jìn)的安全生產(chǎn)管理長效機(jī)制。具體情況如下：

　　1、加強(qiáng)機(jī)構(gòu)建設(shè)，確保責(zé)任明確到位。成立安全標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確定資源提供、職責(zé)分配等。

　　2、強(qiáng)化教育培訓(xùn)，確保履職能力到位。

　　3、提升應(yīng)急能力，確保反應(yīng)處置到位。從組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、文件體系、人員設(shè)備狀態(tài)等方面全方位入手。

　　4、健全制度，確保行為規(guī)范到位，制定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件。具體包括文件體系架構(gòu)、安全標(biāo)準(zhǔn)化工作方案、安全生產(chǎn)方針目標(biāo)、危險有害因素辨識和風(fēng)險評價、適用的安全與職業(yè)健康法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的、編制相關(guān)文件等

　　5、防控安全風(fēng)險，確保隱患整改到位。

　　（二）、體系運(yùn)行：

　　1、制定符合公司實際情況的安全生產(chǎn)方針、中長期規(guī)劃和年度活動方案，細(xì)化目標(biāo)的考核指標(biāo)。

　　2、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)明確、人員配置合理，實行“一崗雙責(zé)”制度。

　　3、安全管理嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)的規(guī)章制度，對安全操作規(guī)程的執(zhí)行加強(qiáng)監(jiān)督管理。

　　三、安全生產(chǎn)投入及隱患排查治理：

　　安全生產(chǎn)投入經(jīng)費(fèi)按不低于公司營業(yè)收入的5%比例提取。企業(yè)安全費(fèi)用由企業(yè)自行提取，專戶儲存，專項用于安全生產(chǎn)。裝備必需的設(shè)施，優(yōu)先選購安全、高效、節(jié)能的先進(jìn)設(shè)備。根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范要求，細(xì)化安全檢查與隱患排查治理工作，將安全第一落實到實處，公司在安全檢查的基礎(chǔ)上落實隱患整改，使事故消滅在萌芽狀態(tài)，真正落實日常安全管理工作。

　　四、安全活動開展及培訓(xùn)：

　　設(shè)立安全文化宣傳欄，每月至少更換一次內(nèi)容，開展安全承諾活動，組織開展安全生產(chǎn)月活動、安全生產(chǎn)競賽活動，有方案、有總結(jié)。對安全生產(chǎn)工作進(jìn)行檢查、考評，總結(jié)和交流經(jīng)驗，推廣安全生產(chǎn)先進(jìn)管理方法。對在安全工作中做出顯著成績的.集體、個人給予表彰、獎勵，并與其經(jīng)濟(jì)利益掛鉤。安全培訓(xùn)教育是做好安全工作的基礎(chǔ)，針對標(biāo)準(zhǔn)化的工作要求，明確、細(xì)化公司的安全培訓(xùn)工作。

　　五、應(yīng)急管理：

　　1、建立應(yīng)急機(jī)構(gòu)和專職應(yīng)急隊伍公司應(yīng)急組織體系包括應(yīng)急指揮中心，應(yīng)急指揮中心辦公室，現(xiàn)場應(yīng)急指揮中心及應(yīng)急分隊。

　　2、配備應(yīng)急對講機(jī)、應(yīng)急車標(biāo)志、現(xiàn)場指揮及工作人員標(biāo)志，裝備應(yīng)急車輛、應(yīng)急器械及藥品等物質(zhì)。

　　3、公司按照《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案編制導(dǎo)則》編寫應(yīng)急預(yù)案、演練方案，應(yīng)急預(yù)案演練做詳細(xì)記錄及總結(jié)講評。

公司自查報告12

　　根據(jù)《xxxx》文件精神和《xxxx》要求，按照公司作風(fēng)建設(shè)年活動的總體部署，公司在思想發(fā)動和學(xué)習(xí)教育的基礎(chǔ)上，深入開展了組織自查工作。主要從作風(fēng)、環(huán)境兩個大類十個小類方面著手自查。查出問題共計48項，并提出相應(yīng)整改措施，整改部門涉及公司綜合管理部、安全管理部、運(yùn)營部、業(yè)務(wù)部等11個部門。現(xiàn)將具體整改情況匯報如下。

　　一、突出問題

　　1、立場不夠堅定、旗幟不夠鮮明，黨建業(yè)務(wù)“兩張皮”。主要表現(xiàn)為理論知識鉆研不夠，思想上對政治學(xué)習(xí)缺乏正確的認(rèn)識。學(xué)習(xí)目的不夠明確，學(xué)習(xí)時缺乏思考。政治思想方向不夠明確，對黨建工作僅停留在安排什么就做什么的階段，輕黨建、重業(yè)務(wù)。學(xué)習(xí)資源的交流分享較少，對于集體活動安排響應(yīng)程度不足。對公司各項文件的宣傳、貫徹上，還存在解讀和落實不能夠完全到位，缺乏敢于爭先和主動開拓的精神，工作中質(zhì)量的意識還不夠強(qiáng)。

　　2、“辦事拖拉、工作疲沓，手續(xù)繁多、程序復(fù)雜”。主要表現(xiàn)為工作效率不是很高，做工作時有拖延現(xiàn)象。工作任務(wù)推進(jìn)緩慢，對任務(wù)跟進(jìn)程度不夠，部分程序雖有制度規(guī)定，但執(zhí)行仍不夠清晰明確。部分業(yè)務(wù)存在手續(xù)繁多、程序復(fù)雜現(xiàn)象；工作中存在辦事效率不高的問題。

　　3、推諉扯皮、相互掣肘，缺乏主動、消極應(yīng)付，回避矛盾、報喜不報憂、推卸責(zé)任。主要表現(xiàn)為責(zé)任心不強(qiáng)，匯報問題是避重就輕，消極應(yīng)對，推卸責(zé)任、溝通不暢。安排工作主次不清，造成主體不清，成為矛盾源頭。習(xí)慣于以常規(guī)方式處理問題，缺少創(chuàng)新思維，對工作中遇到的問題缺乏分析及反思，一定程度上還存在“等、靠、要”思想。

　　4、針對紀(jì)律渙散、要求不嚴(yán)、敷衍塞責(zé)、得過且過、弄虛作假、形式主義。主要表現(xiàn)為制度落實不嚴(yán)，不到位；部分人員不遵守公司規(guī)章制度，紀(jì)律渙散，對自己要求不嚴(yán)，覺得能過一天是一天�？己藱C(jī)制不健全，不科學(xué)，對各種亂象未起到嚴(yán)管作用。制度執(zhí)行不夠嚴(yán)格，時有違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生，防微杜漸意識不夠強(qiáng)，對一些小問題上有所放松。缺乏團(tuán)隊意識，部門間協(xié)作缺乏大局意識、看問題缺乏高度等。

　　5、針對辦公場所臟亂差、違反員工行為規(guī)范，工作現(xiàn)場跑冒滴漏、亂堆亂放。主要表現(xiàn)為辦公桌資料分類存檔不及時，擺放零亂；工作服存放不規(guī)范。辦公場所衛(wèi)生環(huán)境較差，有些員工工作時不安規(guī)定佩戴勞保用品。工作服著裝不統(tǒng)一，辦公室管理未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。焚燒車間卸貨區(qū)域周轉(zhuǎn)桶堆放不齊，影響運(yùn)輸車輛倒車卸車；現(xiàn)場車輛擺放不整齊，車間運(yùn)行期間偶有跑冒滴漏現(xiàn)象存在。

　　二、主要措施

　　1、進(jìn)一步加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，促進(jìn)思想不斷解放。圍繞貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，緊密聯(lián)系工作實際，在解放思想上不斷突破，自覺把思想認(rèn)識從那些與科學(xué)發(fā)展觀不相適宜的觀念、做法和體制的束縛中解放出來，從對馬克思主義的各種錯誤的和教條式的理解中解放出來，從形形色色的主觀主義和形而上學(xué)的桎梏中解放出來；沖破一切妨礙科學(xué)發(fā)展、跨越發(fā)展的'思想觀念，改變一切束縛科學(xué)發(fā)展、跨越發(fā)展的做法和規(guī)定，革除一切影響科學(xué)發(fā)展、跨越發(fā)展的體制弊端。從我做起，從此刻做起，全力解放思想。

　　2、進(jìn)一步認(rèn)真查擺分析，著力解決存在的突出問題。

　　要在查擺問題的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步把主要問題找準(zhǔn)，把原因分析透，針對性提出整改措施。全公司每個部門都要以文字材料形整改措施。各部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真把關(guān)；適時在必須的范圍內(nèi)向大家進(jìn)行通報，力求制定的整改措施具體務(wù)實、切實可行。對能整改的問題，規(guī)定整改時限抓緊解決；對有明確規(guī)定不能解決的問題，要實事求是的向大家陳述說明，超出職責(zé)范圍內(nèi)的意見推薦，要作出解釋，總之，對查擺出來的問題，要做到件件有回音，事事有落實。

　　3、進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，不斷提高工作效能。全面加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部的思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)、生活作風(fēng)等建設(shè)。增強(qiáng)“爭先創(chuàng)優(yōu)“的勇氣和魄力；增強(qiáng)真抓實干、務(wù)求實效抓落實職責(zé)感；增強(qiáng)顧全大局、令行禁止的大局意識；增強(qiáng)秉公用權(quán)、廉潔從政的廉政意識；增強(qiáng)服務(wù)基層、服務(wù)群眾的宗旨觀念，不斷轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高工作效率，提升服務(wù)水平。

　　4、進(jìn)一步建立長效機(jī)制，鞏固整改提高的成果。認(rèn)真總結(jié)解放思想大討論活動中學(xué)習(xí)討論及查擺問題等方面的好經(jīng)驗好做法，凡是經(jīng)過邊查邊改取得的明顯成效，進(jìn)行認(rèn)真梳理歸納總結(jié)，并用制度確定下來。同時，進(jìn)一步完善領(lǐng)導(dǎo)班子和全體干部職工的學(xué)習(xí)制度和過去行之有效的規(guī)章等。要用心探索提高工作能和服務(wù)大局、服務(wù)發(fā)展、服務(wù)基層、服務(wù)群眾的長效機(jī)制。深化和細(xì)化開展“爭先創(chuàng)優(yōu)年“活動的措施辦法，改善領(lǐng)導(dǎo)方式和工作方法，創(chuàng)新手段，拓寬資料，提高質(zhì)量。

　　5、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實把整改階段各項任務(wù)落到實處。整改階段是整個活動的要害階段，是這次大討論活動的重點、難點，這個階段工作的好壞，關(guān)系到整個活動的成效。我們必須按照上級黨組織的統(tǒng)一部署和要求，堅持一把手負(fù)總責(zé)、領(lǐng)導(dǎo)班子齊抓共管，領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)，精心組織實施，扎扎實實地做好每一個環(huán)節(jié)的工作，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，確保整改階段各項工作的順利開展，不出偏差，取得實效。透過實實在在的工作，讓全體員工進(jìn)一步感受到作風(fēng)建設(shè)帶來的新變化，看到工作中出現(xiàn)的新面貌。

公司自查報告13

　　一、案例回顧

　　20xx年11月29日，新加坡上市公司**油因錯判油價走勢，在石油期貨投資上累計虧損5.5億美元，決定向新加坡高等法院申請破產(chǎn)保護(hù)。作為一個成功進(jìn)行海外收購被稱為“買了個石油帝國”的企業(yè)，違規(guī)的石油期貨交易不僅讓充滿潛力的**油轟然倒下，也暴露了我國國有企業(yè)在公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理方面的巨大缺陷。

　　**油事件的發(fā)生，首先說明形式上十分完備、規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)并不能保證一定是有效的。**油公司在新加坡注冊成立，其治理結(jié)構(gòu)完全按照新加坡關(guān)于上市公司監(jiān)管的要求建立，因此**油公司并不缺乏完善的公司治理結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的制度安排，但總裁陳久霖個人仍然可以凌駕于制度之上，違反國家有關(guān)期貨方面的規(guī)定，違規(guī)進(jìn)行期權(quán)投機(jī)交易和場外期貨交易，完全繞開董事會自己操盤進(jìn)行交易，使公司治理的一系列制度安排都形同虛設(shè)，不能發(fā)揮應(yīng)有的作用。

　　其次，**油事件說明了公司內(nèi)部控制在運(yùn)行機(jī)制上應(yīng)進(jìn)一步完善，尤其是風(fēng)險的控制方面。從**油的案例看來，公司給陳久霖的權(quán)利過大，以至于他本人對規(guī)則極端漠視，造成高層控制無效。在具體的交易業(yè)務(wù)執(zhí)行上，**油公司的10位交易員能夠一致執(zhí)行陳久霖的錯誤決策而沒有及時進(jìn)行制止并向公司董事會報告，已經(jīng)存在交易員與總裁的串通舞弊，造成內(nèi)部控制失效；盡管**油內(nèi)部有一個由專職風(fēng)險管理主任等人員組成的風(fēng)險控制隊伍，但當(dāng)**油在期貨市場上繼續(xù)虧損時，公司內(nèi)部的風(fēng)險控制機(jī)制仍然完全沒有啟動。**油事件表明，一方面，應(yīng)當(dāng)采取措施使公司治理結(jié)構(gòu)得以有效地實施；另一方面，公司的內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制應(yīng)當(dāng)能夠防止由于高層決策失誤而導(dǎo)致的風(fēng)險和損失。表面上看來，這屬于互不相關(guān)的兩個問題，但筆者認(rèn)為，公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部控制機(jī)制結(jié)合起來，尋求實現(xiàn)兩者目標(biāo)的最佳結(jié)合。兩者結(jié)合有其必要性和可能性。

　　二、公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制相結(jié)合的必要性與可能性分析

　　從**油事件中我們可以看出，企業(yè)發(fā)生重大危機(jī)時不僅與高級管理人員（公司治理結(jié)構(gòu)）有關(guān)，而且與公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門（內(nèi)部控制）有關(guān)。**油事件表明，良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制只有結(jié)合起來，進(jìn)行有效的配合與互動，才能有效防范企業(yè)面臨的風(fēng)險。這要求我們在管理中必須同時考慮公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制，在優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)時充分考慮內(nèi)部控制的保障，在執(zhí)行內(nèi)部控制時考慮公司治理的影響。

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　　首先，公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制相互依賴而發(fā)揮作用。從廣泛的意義上講，公司治理結(jié)構(gòu)是用以處理不同利益主體相關(guān)者及股東、債權(quán)人、管理層與職工之間的關(guān)系的一整套制度安排。它的基本點是：（1）如何配置和行使控制權(quán)；（2）如何監(jiān)督和評價董事會、經(jīng)理人員和職工；（3）如何設(shè)計和實施激勵機(jī)制。公司治理結(jié)構(gòu)主要是側(cè)重于處理所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的配置、監(jiān)督與激勵方面，形成股東大會、董事會、監(jiān)事會與經(jīng)理層之間的制衡機(jī)制。而對于內(nèi)部控制來說，COSO對內(nèi)部控制的定義是：一個由機(jī)構(gòu)的董事會、管理層和其他人員完成的過程，其目的是為了給以下目標(biāo)的實現(xiàn)提供合理保證：運(yùn)行的效果和效率；財務(wù)報告的可靠性；遵守法律和規(guī)章。內(nèi)部控制由五個要素組成，即控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督。內(nèi)部控制側(cè)重于企業(yè)各項具體活動的控制，主要應(yīng)用于經(jīng)營管理部門的決策及執(zhí)行。

　　在實施公司治理結(jié)構(gòu)時，配置和行使控制權(quán)必須以內(nèi)部控制來保障和約束；監(jiān)督和評價董事會、管理人員和員工時，也必須以內(nèi)部控制的執(zhí)行結(jié)果為依據(jù)。設(shè)計和實施激勵機(jī)制最終通過內(nèi)部控制程序體現(xiàn)出來。內(nèi)部控制活動是公司治理活動的具體化，沒有控制活動，公司治理結(jié)構(gòu)就成為空中樓閣。從另一方面來說，公司治理結(jié)構(gòu)又影響著企業(yè)內(nèi)部控制的建立及運(yùn)行效果。如果沒有一個清晰有效的公司治理結(jié)構(gòu)，公司治理結(jié)構(gòu)混亂，管理者就容易發(fā)生道德風(fēng)險和自利行為，千方百計地繞過企業(yè)的內(nèi)部控制。缺乏足夠的高層的支持，設(shè)計再好的內(nèi)部控制也會失效。因此，內(nèi)部控制作用的發(fā)揮依賴于公司治理結(jié)構(gòu)的效果。

　　其次，內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)存在著作用弱化區(qū)域。內(nèi)部控制雖然是由董事會、管理層和其他人員完成的過程，但在實際執(zhí)行時，內(nèi)部控制點主要集中在管理層以下的財務(wù)會計系統(tǒng)和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，主要控制程序還是被限定在CEO之下，而對于企業(yè)的高層即董事會與管理層的控制點較少，僅僅限于某些事情的高層授權(quán)，因此，內(nèi)部控制存在高層控制弱作用域，僅憑內(nèi)部控制并不能完全保證防止、發(fā)現(xiàn)并及時糾正重大的錯誤與舞弊的發(fā)生。對公司治理結(jié)構(gòu)來說，有效的公司治理結(jié)構(gòu)在于實現(xiàn)公司控制權(quán)、所有權(quán)、監(jiān)督權(quán)的制衡，其基本點側(cè)重于股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)關(guān)系的制度安排，目的是為了避免經(jīng)理層出現(xiàn)損害股東利益的行為。對于經(jīng)理層之下的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門公司治理結(jié)構(gòu)并不重視，因此，公司治理也存在基層治理弱作用域。如果公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門缺乏有效的內(nèi)部控制，不能及時地防止、發(fā)現(xiàn)舞弊并向董事會報告，經(jīng)理層的錯誤決策就可能“暢通無阻”。從以上兩者的弱作用域可以看出，必須同時考慮內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)，尋求兩者之間有效的鏈接方式。

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　　首先，從產(chǎn)生的基礎(chǔ)上看，兩者都是基于受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任而產(chǎn)生的。現(xiàn)代企業(yè)制度下，企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，企業(yè)的所有者把企業(yè)委托給經(jīng)理層經(jīng)營，需要對其行為進(jìn)行監(jiān)督與激勵，使其保障所有者的利益。同時，經(jīng)理層也對企業(yè)的債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者負(fù)有一定的責(zé)任，公司治理問題由此而產(chǎn)生。從另一方面看，企業(yè)的董事會與經(jīng)理層之間，經(jīng)理層與下屬部門之間又存在著多重的受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系。每個管理層面需要對上級負(fù)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，對下屬的行為予以監(jiān)督與激勵，由此產(chǎn)生了內(nèi)部控制問題。兩者在產(chǎn)生上的同源性，意味著兩者在實施時，在方式手段上可以相互借鑒。

　　其次，參與主體的重合性。經(jīng)典的公司治理結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為，公司治理機(jī)構(gòu)的參與主體主要包括股東、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層，其中董事會是公司治理結(jié)構(gòu)的核心。債權(quán)人、經(jīng)理層以下的職工等屬于利益相關(guān)者，一般來說不作為公司治理結(jié)構(gòu)的參與者。對于內(nèi)部控制來說，內(nèi)部控制的參與主體有董事會、經(jīng)理層、以及經(jīng)理層以下各級業(yè)務(wù)執(zhí)行部門。其中經(jīng)理層及其以下的執(zhí)行部門是主要的參與者。董事會與經(jīng)理層既參與公司治理的.過程又參與內(nèi)部控制的過程，是兩者聯(lián)系的橋梁。

　　再者，目標(biāo)上的銜接性。公司治理結(jié)構(gòu)追求公平和效率的目標(biāo)。

　　在實現(xiàn)各利益主體利益均衡的基礎(chǔ)上，增加股東的利益，其目標(biāo)具有戰(zhàn)略性。內(nèi)部控制的目標(biāo)，是運(yùn)營的效果和效率、財務(wù)報告的可靠性、法律規(guī)章的遵守。可見，內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)是公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)和保障。只有實現(xiàn)了運(yùn)營的效率，提供了可靠的財務(wù)報告，保證遵守了國家的法律和公司的規(guī)章，才有可能保護(hù)股東利益，追求公平和效率的目標(biāo)。因此，兩者的目標(biāo)是相互銜接的，這使得兩者在運(yùn)行時可以達(dá)到目標(biāo)上的一致，而不至于會出現(xiàn)相互偏離的傾向。

　　三、內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)的結(jié)合的途徑

　　首先，內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)在實施的方式手段上的相互借鑒。在公司治理結(jié)構(gòu)中，引入更多的程序性控制措施，形成高層決策人員之間的相互牽制和制衡，避免賦予單個高層人員過大的權(quán)力。尤其是董事會與經(jīng)理層之間，董事會成員不應(yīng)任職于經(jīng)理層，實現(xiàn)不相容職務(wù)分離，可以有效解決內(nèi)部人員控制問題。在內(nèi)部控制方面，改變以往以程序性控制為主的控制手段，引入相應(yīng)的激勵措施進(jìn)入業(yè)務(wù)執(zhí)行層，提高基層人員參與內(nèi)部控制的主動性和積極性，特別是主動識別經(jīng)理人員錯誤決策并及時報告董事會的能力。

　　其次，建立監(jiān)事會、審計委員會、與內(nèi)部審計部門之間的三位一體風(fēng)險管理監(jiān)督機(jī)制。筆者認(rèn)為，實現(xiàn)內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)之間的有效結(jié)合，防范企業(yè)的風(fēng)險，關(guān)鍵在于協(xié)調(diào)兩者參與主體之間的關(guān)系。由于監(jiān)事會、審計委員會以及內(nèi)部審計部門在企業(yè)中的特殊地位，通過規(guī)范三者組織構(gòu)成以及協(xié)調(diào)關(guān)系，可以實現(xiàn)內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)的有效結(jié)合。

公司自查報告14

　　一、安全工作回顧

　　稽查大隊的安全工作在上一任領(lǐng)導(dǎo)班子及全體隊員的共同努力下，以深入開展“安全工程”、強(qiáng)化安全管理為目標(biāo)，針對稽查工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，大隊積極調(diào)整內(nèi)部管理，與各科隊簽訂《關(guān)栓、摘表安全責(zé)任狀》，加大監(jiān)管力度，通過巡檢投牌、清理占壓、值班待警等一系列行之有效的工作措施，為總公司安全穩(wěn)定供氣提供了保障，并超額完成了全年工作指標(biāo)，為大隊進(jìn)一步開展安全越冬工作打下了穩(wěn)固的基礎(chǔ)。

　　二、安全越冬工作安排

　　根據(jù)總公司安全越冬工作目標(biāo)，為了全面落實“安全第一，預(yù)防為主”的方針和“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，針對大隊的工作實際，制定了《稽查大隊安全越冬工作方案》，明確了今冬明春安全工作任務(wù)，并結(jié)合安全越冬期間對科級干部的考察工作，經(jīng)大隊領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)真研究，我們必須做好以下幾方面工作：

　　（一）加強(qiáng)責(zé)任制落實，嚴(yán)格工作程序剛才，大隊領(lǐng)導(dǎo)班子與各科隊簽訂了安全越冬責(zé)任狀。今年總公司安全越冬方案和實施辦法都突出強(qiáng)調(diào)了責(zé)任制的落實，今年的安全工作大隊也將安全責(zé)任層層落實到人，本著“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，加強(qiáng)稽查工作的安全管理，嚴(yán)格履行關(guān)栓、摘表工作程序。并且大隊將不斷加強(qiáng)對稽查工作的監(jiān)督檢查力度，各級領(lǐng)導(dǎo)干部不僅要按規(guī)定落實好安全責(zé)任，更要起到模范帶頭作用，要求中層干部做到的我們領(lǐng)導(dǎo)班子首先做到；

　　要求職工做到的中層干部首先要做到，大隊將把中層干部在安全越冬期間的工作表現(xiàn)列入干部考察范圍，作為今后干部聘用的`重要依據(jù)。

　　（二）加強(qiáng)制度建設(shè)，完善管理機(jī)制首先，進(jìn)一步完善“陽光稽查”制度，為稽查工作的順利實施提供制度保障。科學(xué)、合理的燃?xì)饣橹贫仁亲龊没楣ぷ鞯囊?guī)范和準(zhǔn)則。為此，本著實用性、可操作性強(qiáng)的原則，健全一系列行之有效的稽查工作制度，為規(guī)范執(zhí)法行為，確�；楣ぷ靼踩行蜻M(jìn)行，提供強(qiáng)有力的組織保證和制度保證。其次，針對食堂、鍋爐等重點防范部位，制定安全管理制度，采取專人專管的工作機(jī)制，層層落實責(zé)任制，做到一級抓一級，使加強(qiáng)重點部位的管理工作落到實處，杜絕重點部位安全事故的發(fā)生。第三，加強(qiáng)調(diào)度室的管理與值班值宿安全管理工作，確保報警電話24小時暢通，制定值班值宿制度，從提高稽查人員的安全管理素質(zhì)和應(yīng)急處理能力入手，通過安全培訓(xùn)和演練，努力提高全體職工的安全意識、技能及職業(yè)道德水平，做到處理緊急措施及時到位。第四，制定事故處理預(yù)案，并有計劃的進(jìn)行事故處理演練，做到防患于未然，為安全越冬工作的有序開展打下堅實的預(yù)防基礎(chǔ)。

　�。ㄈ┎扇∮行Т胧�，加強(qiáng)稽查管理今冬明春的安全越冬工作，首先，大隊將繼續(xù)加強(qiáng)進(jìn)戶栓、調(diào)壓箱背部、閥門井、“三溝”等燃?xì)庠O(shè)施的投牌抽查工作，增強(qiáng)巡檢人員的監(jiān)管意識；

　　第二，加大清理占壓工作力度，確保燃?xì)夤芫€安全輸氣；

　　第三，加強(qiáng)同各供氣管理部門溝通與協(xié)作配合，做好對加裝防盜封用戶的抽查工作，主動經(jīng)常的深入各供氣管理部門調(diào)查了解用戶竊氣的案情，主動幫助各單位解決刁蠻用戶造成的工程、收費(fèi)等各種疑難問題，用真誠的服務(wù)增強(qiáng)聯(lián)合打擊竊氣和違章用氣的力度。

　�。ㄋ模┘訌�(qiáng)職工安全教育，提高職工防范意識在開展安全越冬期間，加強(qiáng)職工的安全教育，開展安全培訓(xùn)，強(qiáng)化安全意識，利用參觀安全展覽和安全教育等工作方法和措施，結(jié)合企業(yè)改革改制，從提高職工工作熱情，強(qiáng)化職工安全意識入手，積極開展安全培訓(xùn)工作，為確保安全越冬工作的順利完成打下堅實的教育基礎(chǔ)。

　　（五）安全越冬工作與中層干部考核相結(jié)合，為干部聘用提供依據(jù)為了優(yōu)化中層干部隊伍結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對中層干部的管理與監(jiān)督、激勵與約束，不斷提高中層干部隊伍的整體素質(zhì)，從而適應(yīng)企業(yè)改革發(fā)展的"需要，大隊領(lǐng)導(dǎo)班子將采取述職、民主測評、綜合評議等形式，按德才兼?zhèn)錁?biāo)準(zhǔn)、群眾公認(rèn)程度、工作實績選人用人，通過考核評出政治可靠、求真務(wù)實、有本事、肯干事、能干事的中層干部，為下一步的干部聘用提供科學(xué)合理的依據(jù)。

　�。┘訌�(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、分兵把口，確保安全越冬工作有序進(jìn)行為了使安全越冬工作扎實有序的開展起來，領(lǐng)導(dǎo)班子采取分兵把口的工作方式，定期對各部門進(jìn)行崗位輪換，通過崗位輪換，使稽查員不斷地超越自我，增強(qiáng)溝通，提高業(yè)務(wù)及執(zhí)法水平，為競爭上崗的推進(jìn)做好鋪墊。

　　（七）加強(qiáng)紀(jì)律建設(shè)，塑造大隊形象俗話說“沒有規(guī)矩，不成方圓”。要想打贏安全越冬這一仗，就必須有鐵的紀(jì)律做保障，特別是中層干部，要起到表率作用，嚴(yán)格遵守大隊的各項規(guī)章制度，廉潔自律、遵章守紀(jì)、克己奉公、以身作則，帶動大隊職工，全面完成今冬明春的安全越冬工作。要注意樹立大隊的良好形象，鑒于現(xiàn)有工作環(huán)境的制約，大隊職工要注意擾民矛盾的發(fā)生，注重保持辦公環(huán)境及周邊環(huán)境的衛(wèi)生，為大隊各項工作的有序開展做好鋪墊。同志們，安全越冬工作序幕已經(jīng)拉開，能否打贏、打勝安全越冬這一仗，關(guān)鍵在于在座各位干部職工的努力和拼搏，讓我們積極行動起來，振奮精神，扎實工作，以優(yōu)異的成績，為確保越冬期間安全穩(wěn)定供氣保駕護(hù)航。

公司自查報告15

各上級部門：

　　根據(jù)南金辦函【ⅩⅩ】626號關(guān)于開展ⅩⅩ年南寧市小額貸款公司現(xiàn)場檢查和年度預(yù)考評的通知，XX小額貸款有限責(zé)任公司管理層高度重視，召開了專題會議，研討自檢自查工作方案，布置工作內(nèi)容。各部門統(tǒng)一思想，相互協(xié)調(diào)配合，認(rèn)真落實檢查及預(yù)評要求的各項工作重點，及時開展各項自檢自查工作。于ⅩⅩ年11月7日至ⅩⅩ年11月17日，對公司內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)執(zhí)行以及各種制度建立健全情況進(jìn)行了自檢自查，現(xiàn)將本次自查的有關(guān)情況匯報如下：

　　此次自查工作在我公司董事長XXX及各部門負(fù)責(zé)人指導(dǎo)下開展，我公司認(rèn)真梳理了從20xx年7月至今的各項信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險點、合規(guī)性、財務(wù)數(shù)據(jù)、風(fēng)險控制制度及經(jīng)營管理的薄弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)格按照本次檢查的重點要求和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定逐一進(jìn)行排查，檢查覆蓋率達(dá)100% 。

　　一、公司基本情況及業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　XX小額貸款有限責(zé)任公司注冊資金為壹億元，均為股東自有資金，暫無商業(yè)銀行融資。公司設(shè)有股東會、董事會，并下設(shè)總經(jīng)理室（審貸委員會）、信貸客戶服務(wù)部、財務(wù)部、綜合部、風(fēng)險控制等部門。公司以講信用為基礎(chǔ)、手續(xù)簡便為原則為三農(nóng)產(chǎn)業(yè)、個體經(jīng)營戶、小微企業(yè)提供及時的貸款服務(wù)。

　　截止到ⅩⅩ年10月31日，公司累計發(fā)放貸款萬元，其中涉農(nóng)貸款累計發(fā)放額為萬元，占總發(fā)放額的 %。公司目前貸款余額為萬元，其中涉農(nóng)貸款共計筆，合計萬元。占各項貸款余額的 %。

　　二、財務(wù)管理、執(zhí)行情況

　　依據(jù)《金融企業(yè)財務(wù)制度》，《金融企業(yè)會計出納制度》，《廣西區(qū)企業(yè)財務(wù)會計實施細(xì)則》等相關(guān)制度規(guī)定，財務(wù)堅持每月對報表與總賬、總賬與分戶賬進(jìn)行了認(rèn)真核對，做到賬賬、賬表、賬實、賬據(jù)、賬款、內(nèi)外賬務(wù)完全相符。財務(wù)收支堅持實事求是、真實準(zhǔn)確、增收節(jié)支、量入為出的原則，嚴(yán)格控制各項費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，完整記錄各種開支，及時反映經(jīng)營狀況。通過自查，無違規(guī)或超標(biāo)列支各種費(fèi)用情況發(fā)生。

　　自查到目前為止，我公司的經(jīng)營沒有發(fā)現(xiàn)賬外經(jīng)營的行為。

　　我公司財務(wù)的應(yīng)收賬款ⅩⅩ年10月末為我們遵循依法合規(guī)經(jīng)營和納稅，公司自20xx年2月開業(yè)以來，累計繳納稅金萬元，其中營業(yè)稅萬元，所得稅萬元。實現(xiàn)凈利潤為萬元。

　　三、信貸業(yè)務(wù)情況

　　1、通過對營業(yè)以來的每一筆貸款進(jìn)行自查，未發(fā)生單筆貸款超過500萬元的情況，我公司嚴(yán)格遵守“小額、分散”原則，按照金融辦規(guī)定單筆或單個客戶的.貸款余額控制在公司注冊資本的5%以內(nèi)（含5%），沒有違規(guī)放款的現(xiàn)象，無一筆違規(guī)跨區(qū)域貸款。

　　2、利率執(zhí)行上下浮動全部在人民銀行基準(zhǔn)利率0.9—4倍區(qū)間內(nèi)，無隱瞞收支，節(jié)流利潤現(xiàn)象。

　　3、公司實行按月結(jié)息的方式，貸款本金、利息不存在現(xiàn)金結(jié)算的情況。經(jīng)自查，所有貸款均屬于合規(guī)、正常。具體管理及運(yùn)作方式概括為以下幾方面：

　　1）、信貸業(yè)務(wù)內(nèi)控制度的建立與落實情況。為加強(qiáng)信貸管理，防范信貸風(fēng)險，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，公司制定了《信貸管理基本制度》，信貸人員進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)，并要求信貸人員嚴(yán)格遵照執(zhí)行。同時結(jié)合我公司自身實際，對貸款的“調(diào)查、審批、發(fā)放、收回”等一系列環(huán)節(jié)做了詳細(xì)具體規(guī)定。

　　公司貸款期限靈活，主要以一年期以內(nèi)的短期流動資金貸款居多。公司計劃效仿銀行信貸分類，推行“正常、關(guān)注、次級、可疑、損失”五級分類的管理辦法，對各項貸款進(jìn)行管理。

　　2）、貸款審批情況。根據(jù)有關(guān)信貸內(nèi)控制度要求，公司成立了審貸委員會。并對貸款審批權(quán)限進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定。凡上報審貸會的貸款，首先必須對貸款項目的可行性進(jìn)行調(diào)查，對貸款人的信譽(yù)進(jìn)行評定。嚴(yán)禁人情貸款、超權(quán)貸款出現(xiàn)，保證信貸資產(chǎn)質(zhì)量。

　　3）、貸款的發(fā)放及管理情況。我公司貸款投放以“農(nóng)戶、個體工商戶、中小企業(yè)”為主，貸款主管信貸員許對每筆貸款進(jìn)行調(diào)查研究，風(fēng)險性評估。

　　四、其他重大違法違紀(jì)行為

　　1、我公司嚴(yán)格遵守區(qū)、市金融辦的規(guī)定，以注冊資本為公司的經(jīng)營資本，杜絕從事非法集資。

　　2、經(jīng)自查，我公司的財務(wù)報表ⅩⅩ年10月末的貸款存量為元，與公司注冊資本相符，沒有吸收或變相吸收公眾存款行為。

　　3、我公司沒有不存在涉嫌暴力收貸、金融詐騙等行為。

　　雖然經(jīng)過全體員工自檢自查，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)經(jīng)營現(xiàn)象，但由于部分員工實踐經(jīng)驗相對缺乏，對政策、法律、法規(guī)、制度上的理解可能會出現(xiàn)偏差，也難免會出現(xiàn)經(jīng)營管理和一些業(yè)務(wù)操作方面的失誤，希望檢查組在對我公司檢查過程中，發(fā)現(xiàn)問題及時給我們提出，我們一定虛心接受，在下步經(jīng)營管理中不斷完善，加以改正。力爭更好的為三農(nóng)經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)！

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