市信用合作聯(lián)社季度案件防控工作總結
總結就是對一個時期的學習、工作或其完成情況進行一次全面系統(tǒng)的回顧和分析的書面材料，它在我們的學習、工作中起到呈上啟下的作用，因此，讓我們寫一份總結吧。那么你知道總結如何寫嗎？以下是小編為大家收集的市信用合作聯(lián)社季度案件防控工作總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
一、案防工作開展情況
（一）作好的案防工作部署
1.年初作好各項工作計劃安排
第1季度，我社向你局上報了案件防控工作總結（農信[]4號），向自治區(qū)聯(lián)社上報審計工作計劃（農信[]12號），黨風廉政建設及案件防控工作計劃（農信黨〔〕1號），使我社案防工作有計劃有步驟的開展。
2.層層簽定各項目標責任書
初，理事長與聯(lián)社領導班子、網(wǎng)點主任簽訂了《案件防控目標責任書》、《黨風廉政建設目標責任書》，聯(lián)社領導班子與分管科室部門負責人簽訂了《案件防控目標責任書》、《黨風廉政建設目標責任書》，科室部門負責人與部門人員、網(wǎng)點負責人與網(wǎng)點人員簽訂了《案件防控目標責任書》、《黨風廉政建設目標責任書》。同時，我社還層層簽訂了《優(yōu)質文明服務工作目標責任書》、《治理商業(yè)賄賂工作目標責任書》、《安全保衛(wèi)和反洗錢工作目標責任書》、《員工“八小時以外”相互監(jiān)督責任書》，同時層層開展9種人排查工作。
3.作好案防分析例會工作
1月16日，我社開展了第4季度案防分析例會，一是傳達了近期發(fā)生的案情通報；二是對第4季度案防工作情況進行了通報，三是以第4季度檢查發(fā)現(xiàn)問題為依據(jù)，逐項分析問題成因及整改措施，四是對的案防工作進行了總體計劃部暑安排。
�。ǘ┳骱镁欧N人、員工八小時內外的異常行為的排查工作
第1季度，我社結合全面遵循審計，與網(wǎng)點員工面對面地進行九種人排查62人次，員工八小內外的異常行為調查62人次，現(xiàn)場向客戶發(fā)放客戶意見調查表23份，我社已將九種人排查、員工八小時內外的異常行為排查，納入日常審計監(jiān)督工作之中。
�。ㄈ⿵娀巳孀裱詫徲嫳O(jiān)督
按自治區(qū)聯(lián)社審計要求，結合本社實際工作，我社制訂了切實可行的審計計劃。我聯(lián)社自20年2月21日至3月31日，歷時39天，投入93個工作日，抽調172本傳票、196本登記簿、651份信貸檔案，14本卡資料，對信用社、信用社、等11家信用社開展存款滾動式檢查、財務會計審計（含中間業(yè)務、股本金）、銀行卡業(yè)務檢查、貸款業(yè)務檢查、安全保衛(wèi)、自律再監(jiān)督及201年第4季度發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)跟蹤檢查等7個項目的全面遵循性審計檢查工作。在全面遵循性審計檢查前，聯(lián)社理事長進行了總體部署，監(jiān)事長進行了具體安排，編制第一季度全面遵循性審計工作方案，此次現(xiàn)場檢查，我們發(fā)現(xiàn)問題226條。其中存款滾動式檢查問題47條、財務會計問題71條、銀行卡業(yè)務問題24條、安全保衛(wèi)問題9條，貸款業(yè)務方面問題37條，4季度后續(xù)跟蹤檢查，進一步強化審計監(jiān)督評價作用。
此次共對前期檢查提出的246條問題，進行后續(xù)跟蹤檢查，確認已整改的問題208條，部分整改的問題38條，無未整改的問題，整改完成率為84.55%。
�。ㄋ模⿵娀�索問題的調查核實工作
第1季度，庫車縣聯(lián)社不放過任何違規(guī)問題線索，強化了線索追查工作。
我聯(lián)社因信用社不規(guī)范裝訂傳票的問題，成立專項工作組，于201年1月31日至2月17日，對信用社20年至2年3月的傳票裝訂不規(guī)范情況進行核實，先后核查619冊傳票的完整性，對暴露出來的傳票風險進行調查補救，堵塞風險隱患。
因信用社暴露的不良貸款風險問題，我聯(lián)社于201年3月2日成立專項清收調查小組，對信用社17筆違規(guī)貸款進行調查清收，至201年第1季度末，17筆貸款本金已清收完畢，落實了1筆不良貸款債權清收，僅有1筆4235.15元欠息未收回。
（五）認真落實四項制度
我社進一步強化四項制度的落實工作。第1季度已落實輪崗輪調77人，其中網(wǎng)點主任（副主任）19人，會計主管18人；已落實強制休假89人。
�。⿵娀x任離崗管理
第1季度，我社組織多個離任離崗監(jiān)交小組，對全轄調崗的主任15人進行監(jiān)交，會計主管17人進行監(jiān)交管理，并進行離任離崗審計，出具了37份離任離崗審計報告，其中主任（副主任）19人，會計主管18人。
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20年進一步進行審計責任追究。第1季度先后出違規(guī)處罰文件4份，處罰36人次，合計處罰金額11300元，其中主任12人次，會計主管8人次，科員1人次，金庫中心負責人處罰1次，其他柜員14人次。
二、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題
（一）存款滾動性檢查
1.預留印鑒管理不規(guī)范。
2.對賬管理部分網(wǎng)點存在操作不規(guī)范問題。
3.對帳單加蓋印鑒與預留印鑒不符。
4.存取款傳票審核不嚴。
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1.未按要求授權。
2.部分網(wǎng)點查庫不到位。
3.日終碰庫不規(guī)范。
4.烏恰信用社發(fā)現(xiàn)3筆大額來賬戶名不符，未發(fā)查詢查復，將掛賬業(yè)務進行入賬處理。
5.多方協(xié)議不全。
6.部分網(wǎng)點掛失處理存在差錯。
�。ㄈ┿y行卡、atm機、pos機等遵循性審計
1.銀行卡開卡管理需要進一步加強。
�、虐l(fā)現(xiàn)開卡戶名不符2筆；
�、崎_卡申請書填寫不完整2筆；
�、情_卡資料要素填制不符合要求。
2.atm機管理需要進一步提高。
�、判庞蒙�、信用社20年自助設備差錯登記簿未將以前年度未處理完的長款進行過賬記錄；
�、粕倭啃庞蒙鏰tm機相關登記簿使用不規(guī)范。
3.pos機管理執(zhí)行不到位。
⑴信用社、信用社未按按月巡查；
�、撇糠志W(wǎng)點信用社未按要求每日打印前一日特約商戶對帳單，打印前兩日特約商戶資金歸集明細表，未按要求與特約商戶進行銀行卡收單業(yè)務對賬。
�。ㄋ模┵J款業(yè)務的檢查
1.農戶經濟檔案管理不嚴格。
2.信貸合同未按要求填制。
3.發(fā)放貸款前，未對借款人進行征信查詢。
4.貸款逾期未按要求發(fā)送到期貸款通知、逾期貸款催收通知書。
（七）檢查問題的后續(xù)檢查
此次共對前期檢查提出的246條問題，進行后續(xù)跟蹤檢查，確認已整改的問題208條，部分整改的問題38條，無未整改的問題，整改完成率為84.55%。
三．后期的案防措施
1.各網(wǎng)點、職能部門應該結合此次檢查問題，進行自我剖析。審計部門應該剖析審計督辦存在不足，著手提高審計手段、審計方法，制訂好201年第2季度審計工作安排；相關職能部門應該通過剖析，查找職能督導的工作重心，促進職能內相關操作流程的建設，指導督辦職能內網(wǎng)點問題的整改；網(wǎng)點應該通過檢查問題的學習，剖析問題成因，發(fā)揮集體智慧，制訂切實可行的整改措施，落實好問題的整改工作。
2.進一步強化新核心系統(tǒng)業(yè)務操作要點的學習，抓住新核心系統(tǒng)的操作要點，全面規(guī)范門柜業(yè)務的操作流程，減少操作風險，提高合規(guī)操作能力。
3.全面開展陽光信貸后續(xù)教育及回頭看活動。一是落實陽光信貸教育，二是落實入戶貸款調查工作
以上是我社201年第1季度案件防控工作總結,如有不妥之處，請指正。
20xx年xx月xx日
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