2015年證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》模擬試題
1、 基金一般反映的是( )。
A.債權債務關系
B.信托關系
C.借貸關系
D.所有權關系
2、 下列關于股利政策的說法中，錯誤的是( )。
A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標
C.股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念
D.穩(wěn)定可預測的股利政策與股東利益最大化負相關
3、 中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標志性事件是( )。
A.中國銀監(jiān)會成立
B.中國證監(jiān)會成立
C.中國證券業(yè)協(xié)會成立
D.中國人民銀行成立
4、 地方政府一般債券由( )發(fā)行，遵循公開、公平、公正的原則。
A.中國證監(jiān)會
B.財政部
C.地方政府
D.國務院
5、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是( )。
A.自銷
B.助銷
C.包銷
D.代銷
6、 發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為( )。
A.公司資本公積金
B.股本賬戶
C.盈余公積
D.留存收益
7、 開放式基金所特有的風險是( )。
A.市場風險
B.管理風險
C.技術風險
D.巨額贖回風險
8、 影響股票市場價格最直接的因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。
A.供求關系
B.公司經(jīng)營狀況
C.宏觀經(jīng)濟因素
D.政治因素
9、 下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的說法中，正確的是( )。
A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣
B.可以買賣可轉換債券
C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D.只可用自有資金投資證券
10、 ( )是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。
A.登記日
B.成交日
C.清算日
D.交割日
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