2016年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題
證券從業(yè)資格考試不僅是對(duì)我們學(xué)習(xí)得到的知識(shí)的檢驗(yàn)，也是對(duì)我們心里素質(zhì)的考驗(yàn)，考試之前切記趕時(shí)間性的學(xué)習(xí)。以下是百分網(wǎng)小編整理的2016年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺題，歡迎學(xué)習(xí)!
沖刺題一
第1題：關(guān)于通過(guò)銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國(guó)債，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.可以到原購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取
B.可以上市流通
C.可以?huà)焓?/p>
D.可以記名
答案：B
第2題：我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在( )。
A.萌芽期
B.發(fā)展期
C.整頓期
D.再度發(fā)展期
答案：D
第3題：在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。
A.9：20～9：30
B.9：15～9：25
C.9：25～9：35
D.9：10～9：20
答案：B
第4題：負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用的是( )。
A.社�；鹄硎聲�(huì)
B.證券投資基金
C.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案：C
第5題：下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，正確的是( )。
�、�.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)
Ⅱ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多
�、�.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
�、�.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：B
第6題：為了掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)( )。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)人民銀行
C.財(cái)政部和中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案：C
第7題：政府債券的最初功能是( )。
A.彌補(bǔ)財(cái)政赤字
B.籌措建設(shè)資金
C.便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)
D.便于金融調(diào)控
答案：A
第8題：關(guān)于買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法不正確的是( )。
A.股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B.債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
C.債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的.有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
答案：D
第9題：基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格凈資產(chǎn)不少于( )億元人民幣。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案：A
第10題：若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則可算出貨幣乘數(shù)為( )。
A.4.0
B.4.7
C.5.3
D.5.9
答案：D
沖刺題二
第1題：混合基金的風(fēng)險(xiǎn)( )股票基金，預(yù)期收益則要( )債券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于( )人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
答案：A
第3題：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前公司股票的市場(chǎng)為18元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
第4題：下列不屬于銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是( )。
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)家外匯管理局
答案：C
第5題：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備( )。
Ⅰ.良好的公司治理機(jī)制
�、�.資本充足率不低于l0%
�、�.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
Ⅳ.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第6題：最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是( )。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.日本
D.德國(guó)
答案：A
第7題：下列屬于非證券金融市場(chǎng)分類(lèi)的是( )。
A.股權(quán)投資市場(chǎng)
B.信托市場(chǎng)
C.融資租賃市場(chǎng)
D.主板市場(chǎng)
答案：D
第8題：下列關(guān)于外國(guó)債券的論述中，正確的是( )。
A.在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為揚(yáng)基債券
B.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為武士債券
C.外國(guó)債券是指某一國(guó)借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家
答案：D
第9題：我國(guó)混合資本債券的基本特征不正確的是( )。
A.期限在20年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息
C.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
D.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的`債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
答案：A
第10題：根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行專(zhuān)門(mén)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員，不少于( )人，并且有基金從業(yè)資格。
A.5
B.8
C.13
D.15
答案：A
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