證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》筆記：監(jiān)管機(jī)構(gòu)
導(dǎo)語：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是國家行政管理機(jī)構(gòu)，是由國家或政府組建的對證券市場實(shí)施監(jiān)督管理的主管機(jī)構(gòu)。證券市場監(jiān)管的意義你知道嗎?跟著百分網(wǎng)小編一起來看看吧。
證券市場監(jiān)管的意義
證券市場監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大。
(1)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。
(2)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要。
(3)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。
(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
證券市場監(jiān)管的原則
要點(diǎn)：依法監(jiān)管原則
內(nèi)容：依法監(jiān)管原則依法監(jiān)管首先要求“有法可依”，其次，還要做到“有法必依”
要點(diǎn)：保護(hù)投資者利益原則
內(nèi)容：從資本市場的發(fā)展歷程來看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。國際研究表明，一國或地區(qū)投資者保護(hù)得越好，資本市場就越發(fā)達(dá)，抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越強(qiáng)，對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用也就越大
要點(diǎn)：“三公”原則
內(nèi)容：“三公”原則即公開原則、公平原則、公正原則
要點(diǎn)：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
內(nèi)容：這一原則是指在加強(qiáng)政府、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場監(jiān)管的同時(shí)，也要加強(qiáng)從業(yè)者的自我約束、自我教育和自我管理。它是世界各國共同奉行的原則
證券市場監(jiān)管的手段
要點(diǎn)：法律手段
內(nèi)容： 這一手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力
要點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)手段
內(nèi)容：這一手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯
要點(diǎn)：行政手段
內(nèi)容：這一手段是通過制訂計(jì)劃、政策等對證券市場進(jìn)行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰
【證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》筆記：監(jiān)管機(jī)構(gòu)】相關(guān)文章：
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)：監(jiān)管機(jī)構(gòu)02-16
證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識考點(diǎn)：監(jiān)管機(jī)構(gòu)12-05
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》重要筆記12-30
2017證券從業(yè)資格《金融市場》筆記：國際開發(fā)機(jī)構(gòu)10-23
2017證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)筆記02-02
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》筆記：股利政策12-08
證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識�？键c(diǎn)：中介機(jī)構(gòu)11-17