證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)速記

時(shí)間：2025-11-06 19:00:43 證券從業(yè)

2017證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)速記

　　引導(dǎo)語：距離2017年證券從業(yè)資格考試還有9天，大家準(zhǔn)備得怎么樣了。以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的2017證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)速記，歡迎閱讀~!

2017證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)速記

　　01大綱考點(diǎn)

　　證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性規(guī)定和法律責(zé)任

　　重要程度：★★★★

　　02考點(diǎn)速記

　　1.一般性禁止行為和特定禁止行為

　　2.法律責(zé)任

　　從業(yè)人員違反準(zhǔn)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會(huì)處理。從業(yè)人員違反準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會(huì)可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。

　　03精選真題

　　1、證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。

　　I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　II.接受他人委托從事證券投資

　　III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　　IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III

　　D.II 、III 、IV

　　正確答案是：C

　　2、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為包括()。