《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》通知

　　《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的通知已公布，詳情請閱讀以下通知。想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。

　　關(guān)于發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的通知

　　中證協(xié)發(fā)[2017]153號

　　各證券經(jīng)營機構(gòu)：

　　為引導證券行業(yè)落實投資者適當性管理要求，保護投資者合法權(quán)益，我會組織起草了《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》(以下簡稱《指引》)，經(jīng)協(xié)會第六屆常務理事會第1次會議表決通過,并向中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自2017年7月1日起實施�，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、《指引》立足于行業(yè)實踐，充分吸收了行業(yè)和監(jiān)管部門的合理建議，對行業(yè)履行適當性義務作程序上的引導�？紤]到證券經(jīng)營機構(gòu)在業(yè)務性質(zhì)、服務能力、管理水平、內(nèi)控機制等方面存在差異，各證券經(jīng)營機構(gòu)在實施過程中可以《指引》為參考，結(jié)合自身實際進一步細化和完善相關(guān)程序、方法、標準和流程，切實履行好適當性義務。

　　二、證券公司及其子公司從事基金、期貨業(yè)務，參照相關(guān)自律組織的規(guī)定執(zhí)行。證券公司僅執(zhí)行客戶買賣公開市場交易的股票、基金、債券等交易指令的，不再重復進行適當性管理。

　　三、各證券經(jīng)營機構(gòu)應當加強制度建設、人員配備和技術(shù)準備。證券經(jīng)營機構(gòu)應當在本《指引》發(fā)布實施之日起六個月內(nèi)，完成適當性管理技術(shù)系統(tǒng)的改造升級。

　　四、現(xiàn)有投資者參與證券期貨交易是按原有的制度安排進行的，實施新的《證券期貨投資者適當性管理辦法》和《指引》將充分考慮這一現(xiàn)實情況，實行區(qū)別對待，新老劃斷。具體的做法是：證券經(jīng)營機構(gòu)向新客戶銷售產(chǎn)品或提供服務、向老客戶銷售(提供)高于原有風險等級的產(chǎn)品或服務，或者向休眠賬戶重新激活的老客戶銷售產(chǎn)品或提供服務，需要按照《辦法》和《指引》要求執(zhí)行。向老客戶銷售或提供不高于原有風險等級的產(chǎn)品或服務的，可繼續(xù)進行，不受影響。同時，鼓勵證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)實際情況結(jié)合客戶回訪、自查、評估等工作，主動對老客戶的適當性管理做出妥善安排。證券經(jīng)營機構(gòu)應當在《辦法》和《指引》實施后不斷總結(jié)經(jīng)驗，持續(xù)優(yōu)化、完善適當性管理制度。

　　五、《投資者基本信息表》、《專業(yè)投資者申請書》、《專業(yè)投資者告知及確認書》、《投資者風險承受能力評估問卷》、《投資者風險承受能力評估結(jié)果告知書》、《產(chǎn)品或服務風險等級名錄》、《適當性匹配意見確認書》及《產(chǎn)品或服務風險警示及投資者確認書》等8個附件，是協(xié)會為方便證券經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務而提供的參考模板，請各證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)自身情況進行調(diào)整和完善。

　　六、我會將持續(xù)對證券經(jīng)營機構(gòu)落實適當性義務的情況進行跟蹤和評估。各證券經(jīng)營機構(gòu)在《指引》實施中遇到問題應及時向我會反映。

　　聯(lián)系電話：010-66575952/5651

　　附件：證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)

　　中國證券業(yè)協(xié)會

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