基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識：基金監(jiān)管的概念

　　導(dǎo)語：基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。監(jiān)管體系由監(jiān)管目標、監(jiān)管原則、監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管對象、監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管手段等組成。

　　一、基金監(jiān)管的概念

　　1.基金監(jiān)管，依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同，可分有廣義和狹義兩種理解。本書采用狹義的基金監(jiān)管概念，即基金監(jiān)管與指政府基金監(jiān)管;

　　2.廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督與管理。

　　二、基金監(jiān)管體系

　　基金監(jiān)管活勱的要素主要包括目標、體制、內(nèi)容和方式等。

　　基金監(jiān)管目標

　　基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿

　　(一)保護投資人及相關(guān)當(dāng)亊人的合法權(quán)益(基金監(jiān)管的首要目標是保護投資人利益)

　　(二)規(guī)范證券投資基金活動

　　(三)促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　三、基金監(jiān)管的基本原則

　　(一)保障投資人利益原則

　　(事)適度監(jiān)管原則

　　(三)高敁監(jiān)管原則

　　(四)依法監(jiān)管原則

　　(五)審慎監(jiān)管原則

　　(六)公開、公平、公正監(jiān)管原則

　　四、證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責(zé)

　　①制定基金活勱監(jiān)督管理的觃章、觃則，幵行使審批、核準或者注冊權(quán);

　�、谵k理基金備案;

　　③對管理人、托管人及其他機構(gòu)從亊基金活勱進行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告;

　�、苤贫ɑ�金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;

　�、荼O(jiān)督檢查基金信息的抦露情冴;

　�、拗笇�(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活勱;

　�、叻�律、行政法規(guī)規(guī)定的其仕他職責(zé)。

　　五、證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

　　1.檢查(集中監(jiān)管、日常、年度現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查);2.調(diào)查取證;3.限制交易(引起巨大波動的行為);4.行政處罰

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