期貨從業(yè)考試法律法規(guī)知識：期貨市場監(jiān)督管理
導語：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
期貨從業(yè)資格考點輔導資料：監(jiān)督管理
第四十七條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：
(一)制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權;
(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理;
(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理;
(四)制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施;
(五)監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況;
(六)對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;
(七)對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;
(八)開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動;
(九)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
第四十八條國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：
(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證;
(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明;
(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料;
(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;
(六)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;
(七)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
【例1.29·多選題】國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有( )。[2014年9月真題]
A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證
B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人
C.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料
D.查閱、復制當事人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料
【答案】ABCD
第四十九條期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料。
對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。
必要時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。
第五十一條國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。
期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。
【例1.30·單選題】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由( )制定。[2015年3月真題;2014年3月真題]
A.國務院
B.國務院期貨監(jiān)督管理機構
C.國務院財政部門
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門
【答案】D
第五十二條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。
客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。
【例1.31·多選題】下列哪些主體應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?( )【2015年3月真題;2014年9月真題】
A.客戶
B.非期貨公司結算會員
C.期貨公司
D.期貨保證金存管銀行
【答案】ABCD
第五十三條期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理。
【例1.32·單選題】期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告( )。[2014年9月真題]
A.國務院期貨監(jiān)督管理機構
B.期貨保證金存管銀行
C.期貨公司
D.期貨交易所
【答案】A
第五十四條國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。
【例1.33·多選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構對( )的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度�！�2014年11月真題]
‘
A.其他期貨經營機構
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
C.期貨公司
D.期貨交易所
【答案】ABCD
第五十五條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。
【例1.34·多選題】國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對下列( )風險監(jiān)管指標做出規(guī)定。[2014年7月真題]
A.期貨公司固定資產與流動資產的比例
B.期貨公司凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業(yè)務規(guī)模的比例
C.期貨公司流動資產與流動負債的比例
D.期貨公司的凈資本與凈資產的比例
【答案】BCD
第五十六條期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：
(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務;
(二)停止批準新增業(yè)務或者分支機構;
(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;
(四)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利;
(五)責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利;
(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用;
(七)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
對經過整改仍未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。
【例1.35·單選題】被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起( )內解除對其采取的有關措施。[2014年11月真題]
A.5日
B.10日
C.3日
D.15日
【答案】C
第五十七條期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：
(一)通知出境管理機關依法阻止其出境;
(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。
【例1.36·判斷題】期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。( )[2014年9月真題]
【答案】正確
第五十九條當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。
第六十條期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監(jiān)督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。
【例1.37·單選題】根據(jù)《期貨交易管理條例》，( )可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件相關資料。[2015年3月真題;2014年11月真題]
A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
B.期貨交易所
C.期貨保證金存管銀行
D.國務院期貨監(jiān)督管理機構
【答案】D
第六十一條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。
【例1.38·多選題】( )時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。[2014年7月真題】
A.期貨公司的股東變更住所
B.期貨公司的股東變更控股股東
C.期貨公司的股權被凍結或者用于擔保
D.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
【答案】CD
第六十四條國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?/p>
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