期貨從業(yè)法律法規(guī)復習講義

時間：2025-12-29 04:36:17 期貨從業(yè) 我要投稿

　　期貨從業(yè)人員資格考試是為了使國內相關人員通過對期貨基礎知識的學習，更好的掌握期貨市場的基本概念、基本原理和基礎知識，熟悉期貨市場發(fā)展的一般規(guī)律、期貨市場原理及其運作過程等。接下來小編為大家編輯整理了期貨從業(yè)法律法規(guī)復習講義，想了解更多相關內容請關注應屆畢業(yè)生考試網!

期貨從業(yè)法律法規(guī)復習講義

　　期貨公司治理

　　第三十五條期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　第三十六條未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。

　　第三十七條持有期貨公司 5%以上股權的股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當在3個工作日內通知期貨公司：

　　(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行;

　　(二)質押所持有的期貨公司股權;

　　(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權;

　　(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;

　　(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施;

　　(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(七)變更名稱;

　　(八)合并、分立或者進行重大資產、債務重組;

　　(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序;

　　(十)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經營的情形。

　　持有期貨公司 5%以上股權的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　第三十九條期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

　　第四十條期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

　　第四十二條期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

　　第四十三條期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。

　　第四十四條期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

　　第四十五條期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產，與業(yè)務相關的股權以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務。

　　期貨經紀業(yè)務

　　第五十二條期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

　　(一)國家機關和事業(yè)單位;

　　(二)中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶;

　　(三)期貨公司工作人員及其配偶;

　　(四)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。