期貨從業(yè)《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)重點筆記
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一、日期對照
1、結(jié)算會員的審批為3個月。
2、期貨公司的成立審批為6個月。
3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。
申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。
提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。
4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)(2條為20日內(nèi))，那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)(1條2個月)審批。見P7
5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日
6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。
7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。
8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。
9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。
10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日
處罰為3萬元以下，對收賄、非法獲利的無警告處分。
11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。
12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，
13、首席風(fēng)險官：季度后10日、年后20日報工作報告
14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報送風(fēng)險監(jiān)管報表
年限的比較：
1、下列不得擔(dān)任交易所負責(zé)人、財務(wù)人員：
解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。
2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。
3、除風(fēng)險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年
比例的比較
1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20%。
2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。
3、機構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。
4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風(fēng)險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應(yīng)及時報告。
5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報告派出機構(gòu)，全體董事和股東。
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