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2025證券從業(yè)資格考試基礎知識題型（精選6套）
為了幫助考生們更順利地通過考試，下面是小編為大家搜索整理的證券從業(yè)資格考試基礎知識題型，歡迎參考學習，希望對大家有所幫助!
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 1
【真題1】(單項選擇題)股票市場價格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A.供求關系
B.公司經營狀況
C.宏觀經濟因素
D.政治因素
【答案】A
【名師詳解】供求關系的變化是引起股價變動的直接原因，公司經營狀況、宏觀經濟發(fā)展水平、政治因素、自然災害、公眾的投機心理等因素通過作用于供求關系影響股票的價格。故選A。
【真題2】(單項選擇題)下面關于股票性質描述錯誤的是( )。
A.股票是有價證券、要式證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是綜合權利證券
D.股票是物權證券、債權證券
【答案】D
【名師詳解】股票具有以下性質：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權證券;股票是資本證券;股票是綜合權利證券。故選D。
【真題3】(單項選擇題)證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券是( )。
A.債券證券
B.證權證券
C.物權證券
D.債權證券
【答案】C
【名師詳解】物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。債權證券是指證券持有者為公司債權人的證券。股東權是一種綜合權利，包括資產交易權、重大決策權、選舉管理者權等。股東雖然是公司財產的`所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理。故選C。
【真題4】(單項選擇題)最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
【答案】A
【名師詳解】20世紀早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。故選A。
【真題5】(多項選擇題)股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利包括( )。
A.資產收益
B.對公司財產的直接支配處理
C.重大決策
D.選擇管理者等
【答案】ACD
【真題8】(判斷題)股票不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。( )
【答案】√
【名師詳解】略
【真題9】(判斷題)可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回，股份公司對贖回自己的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。( )
【答案】×
【名師詳解】可贖回股票不具有永久性，股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內予以注銷。
【真題10】(判斷題)無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權利大小方面。( )
【答案】×
【名師詳解】無記名股票與記名股票的區(qū)別并不是在股東權利的大小方面，而是在權利的歸屬、轉讓方式、安全性等方面。
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 2
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.不屬于基金收益中其他收入的項目是( )。
A.新股手續(xù)費返還
B.贖回費余額
C.基金獲得的賠償款
D.存款利息收入
2.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應( )。
A.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的90%
B.每年不得多于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的30%
D.每年不得少于一次
3.下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是( )。
A.對機構買賣基金份額征收花印花稅
B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
C.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅
D.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅
4.在我國，對( )從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的`原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
A.非銀行金融機構
B.企業(yè)
C.證券投資基金
D.基金管理公司
5.目前在我國，基金買賣股票按照1%。的稅率征收( )。
A.營業(yè)稅
B.企業(yè)所得稅
C.個人所得稅
D.印花稅
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括( )。
A.股票價差收入
B.股票股利
C.現(xiàn)金股利
D.存款利息收入
2.根據(jù)有關規(guī)定，( )買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。
A.證券公司
B.保險公司
C.個人
D.非金融機構
三、判斷題(正確的用A表示。錯誤的用B表示)
1.基金利潤是指基金在一定會計期間的經營成果。利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等。( )
2.本期利潤既包括基金已實現(xiàn)的損益，也包括未實現(xiàn)的估值增值或減值。( )
3.基金管理人運用基金買賣股票不征收印花稅。( )
4.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，應按稅法規(guī)定征收個人所得稅，稅款由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付時依法代扣代繳。( )
5.基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
6.基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。( )
7.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )
8.目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額暫不征收印花稅。( )
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 3
1、在資本資產定價模型的假設下，市場對證券或證券組合的總風險提供風險補償。（ ）
A．正確
B．錯誤
2、完全不相關的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標準差為6%；證券8的期望收益率為20%，標準差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標準差為（ ）。
A．3.8%
B．7.4%
C．5.9%
D．6.2%
3、證券投資分析師一般都有其自律性組織。關于組織的性質，下列說法正確的是（ ）。
A．專門組織的營利性團體
B．專門組織的非營利性團體
C．自發(fā)組織的營利性團體
D．自發(fā)組織的非營利性團體
4、卡尼曼和特維斯基開創(chuàng)了（ ）理論。
A．期權定價理論
B．展望理論
C．有效市場理論
D．以上說法均不正確
5、關于黃金交叉與死亡交叉，下列表述正確的是（ ）。
A．兩種情況均為買入信號
B．兩種情況均為賣出信號
C．前者是買人信號，后者是賣出信號
D．前者是賣出信號，后者是買入信號
6、我國目前對采用相互持股形式進行的資產重組實行“有限雙向持有制度”。（ ）
7、國際金融市場上的外匯匯率是由（ ）決定的。
A．本國貨幣所代表的實際社會購買力平價和市場對外匯的供求關系
B．資本項目的.凈值
C．外匯開放程度
D．進出口貿易額順差或逆差
多項選擇題
8、最優(yōu)證券組合（ ）。
A．是能帶來最高收益的組合
B．確定在有效邊界上
C．是無差異曲線與有效邊界的切點
D．是理性投資者的最佳選擇
9、（ ）假設市場參與者會按照他們的利率預期從債券市場的一個償還期部分自由地轉移到另一個償還期部分，而不受任何阻礙。
A．市場預期理論
B．流動性偏好理論
C．市場分割理論
D．期限結構理論
10、經濟全球化的主要表現(xiàn)包括（ ）。
A．生產活動全球化
B．傳統(tǒng)的國際分工正在演變成為世界性分工
C．各國金融日益融合在一起
D．投資活動遍及全球，全球性投資規(guī)范政策開始形成
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 4
金融市場基礎知識題型介紹：
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
例題：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（ ）的特殊法人機構，可按規(guī)定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。
A．證券分戶管理
B．資產獨立核算
C．資產分戶管理
D．證券分級管理
參考答案：C
參考解析：對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產分戶管理的特殊法人機構，包括保險公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機構投資者等機構，可按規(guī)定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
例題：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定（ ）。
�、瘢D換期限
�、颍D換條件
�、螅D換利率
�、簦D換價格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的'決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定轉換期限和轉換價格。
證券市場基本法律法規(guī)題型介紹：
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
例題：股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后（ ）內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
A．半年
B．1年
C．2年
D．3年
參考答案：A
參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選，錯選均不得分。
例題：證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有（ ）等。
�、瘢Y金賬號(或股東賬號)
Ⅱ．證券代碼
�、螅匈I賣價格
�、簦匈I賣數(shù)量
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 5
一、單選題
1、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份有限公司的凈資產為( )則折成的股份界定為國有法人股。
A.60%
B.51%
C.50%
D.40%
標準答案：d
2、公司改組為上市公司時，如果原公司已經繳納出讓金，取得了土地使用權，國家可以將土地作價，以( )的方式投入上市公司。
A.國有法人股
B.出租
C.國家股
D.社會公眾股
標準答案：a
3、國有資產折股時，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產不完全折股，即國有資產折股的票面價值總額可以略低于經資產評估并確認的凈資產總額，但折股比率(國有股÷發(fā)行前國有凈資產)不得低于( )。
A.70%
B.65%
C.50%
D.30%
標準答案：b
4、企業(yè)股份制改組的目的之一是( )。
A.逃脫債務負擔
B.確立法人財產權
C.確立個人財產權
D.確立國家財產權
標準答案：c
5、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請( )級土地評估機構評估。
A.A
B.AA
C.AAA
D.A+
標準答案：a
6、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關聯(lián)方、關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，除按有關企業(yè)會計準則規(guī)定外，應堅持( )原則
A.寬松
B.從實際出發(fā)
C.合理
D.從嚴
標準答案：d
7、企業(yè)在海外募股上市的，通常只對( )進行評估
A.機器設備
B.無形資產
C.物業(yè)和機器設備等固定資產
D.資產和負債
標準答案：c
8、按照國資委《關于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，在國有企業(yè)改制前，首先應進行( )。
A.產權界定
B.報表審計
C.清產核資
D.資產評估
標準答案：c
二、多選題
9、以發(fā)起方式設立股份有限公司，發(fā)起人以( )抵作股款的，應當依法辦理其財產權的轉移手續(xù)。(不定項選擇)
A.工業(yè)產權
B.貨幣
C.實物
D.土地使用權
標準答案：a, c, d
10、會計報表的審計是指從審計工作開始到審計報告完成的整個過程，一般包括( )。(不定項選擇)
A.計劃階段
B.實施審計階段
C.審計復核階段
D.審計完成階段
標準答案：a, b, d
三、判斷題
11、國有資產折股時，不得低估作價折股，一般應以評估確認后的總資產折為國有股股本。( )
對 錯
標準答案：錯誤
12、公司在改組為上市公司時，應當根據(jù)公司改組和資產重組的方案確定資產評估的范圍。
對 錯
標準答案：正確
13、國有企業(yè)(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)或國有企業(yè)(集團公司)的全資子企業(yè)(子公司)和控股子企業(yè)(控股子公司)，以其依法占用的'法人資產直接向新設立的股份公司投資入股形成的股份，界定為國有法人股。( )
對 錯
標準答案：正確
14、國家可以一定使用年限的國有土地使用權作價入股，形成的股份界定為國有法人股，由土地管理部門委托有關持股單位持有。
對 錯
標準答案：錯誤
15、發(fā)起人或股東將經營業(yè)務納入擬發(fā)行上市公司的，該經營業(yè)務所必需的商標可不進入擬發(fā)行上市的公司。( )
對 錯
標準答案：錯誤
證券從業(yè)資格考試基礎知識題型 6
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關于金融債券擔保的說法錯誤的是( )。
A.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強制擔保要求
B.對于財務公司發(fā)行金融債券，可由財務公司的母公司提供相應擔保
C.對于財務公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保
D.經中國銀監(jiān)會批準，免于擔保的除外
答案：C
第3題：以下關于金融債券的說法錯誤的是( )。
A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
B.非銀行金融機構不可以發(fā)行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會公眾股
B.境內上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關于證券發(fā)行核準制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發(fā)行公司經證券監(jiān)管機構的批準方可在證券市場上發(fā)行證券
B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經證券監(jiān)管機構的批準就可在證券市場上發(fā)行證券
C.實行核準制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要
D.證券發(fā)行核準制實行實質管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機構制定的若干適合于發(fā)行的實質條件
答案：B
第6題：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。
A.賬面價值
B.資產價值
C.實際價值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。
A.承購包銷方式，公開招標方式
B.承購包銷方式，承購包銷方式
C.公開招標方式，承購包銷方式
D.公開招標方式，公開招標方式
答案：A
第8題：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權、使用權
B.債權債務
C.轉讓權
D.設權
答案：B
第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的.說法，正確的是( )。
�、�.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
�、�.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券
�、�.我國政府曾經成功地在美國發(fā)行過揚基債券
Ⅳ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關于證券公司債券擔保的說法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證
B.為債券提供質押的，質押的財產應當由具有資格的資產評估機構進行評估
C.除非豁免，發(fā)行人應當為債券發(fā)行提供擔保
D.定向發(fā)行債券的擔保金額應不少于債券本金總額的50%
答案：D
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